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第四节 证券自营业务的监管和法律责任
一、监管措施
(一)专设账户、单独管理
2008年6月1日起，施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。
(二)证券公司自营情况的报告
证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表。
(三)中国证监会的监管
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存 20年。
(四)证券交易所的监管
1.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。
2.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。
3.要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。
4.对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。
5.每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
(五)禁止内幕交易的主要措施
(1)加强自律管理。
(2)加强监管。
二、法律责任
(一)《证券公司监督管理条例》的有关规定
1.证券公司违反规定委托他人代为买卖证券;证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。 对直接负责的主管人员和其他直接负责人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销认知资格或者证券重也资格。
2.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的。责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违 法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下 的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
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