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市场基础知识证券从业2015年考前练习题

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  多选:随着信用制度的发展,( )等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。

  A.商业信用

  B.国家信用

  C.私人信用

  D.银行信用

  答案:ABD

  解析:随着信用制度的发展,商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。

  多选:关于有价证券所具有的特征,以下说法正确的是( )。

  A.证券的风险与其收益成正比

  B.不同证券的流动性是不同的

  C.有价证券本身具有收益性

  D.债券一般有明确的还本付息期限,股票可视为无期限证券

  答案:ABCD

  解析:该题的四个选项说法均正确。

  多选:证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为( )。

  A.一级市场和二级市场

  B.初级市场和次级市场

  C.发行市场和流通市场

  D.股票市场和债券市场

  答案:ABC

  解析:按照证券进入市场的顺序而形成的结构关系,证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场,证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场。

  多选:证券市场按照层次结构的不同,可以划分为( )。

  A.初级市场和次级市场

  B.一级市场和二板市场

  C.一级市场和二级市场

  D.发行市场和流通市场

  答案:ACD

  解析:按层次结构划分,证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场,证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场。

  多选:证券是指( )。

  A.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

  B.用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

  C.各类证明持有者身份和权利的凭证

  D.各类记载并代表一定权利的法律凭证

  答案:ABD

  解析:并不是所有能证明持有者身份和权利的凭证都是证券,如身份证,C不选。

  多选:下列关于证券的表述中正确的是( )。

  A.证券是采取纸面形式做成的书面凭证

  B.证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益

  C.证券是指用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

  D.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证

  答案:BCD

  解析:证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式,A错误。

  多选:关于证券市场特征和有价证券的表述,正确的是( )。

  A.有价证券是价值的直接代表

  B.证券市场是财产权利直接交换的场所

  C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券

  D.证券市场是风险直接交换的场所

  答案:ABCD

  解析:证券市场的交易对象是各种各样的有价证券,其本质上是价值的一种直接表现形式,本身也是一定量财产权利和风险的代表,故证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的场所。

  多选:证券市场是( )直接交换的场所。

  A.风险

  B.财产权利

  C.价值

  D.现金

  答案:ABC

  解析:证券市场的交易对象是各种各样的有价证券,其本质上是价值的一种直接表现形式,本身也是一定量财产权利和风险的代表,故证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的场所。

  多选:各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买( )投资于证券市场。

  A.政府债券

  B.股份制银行发行的股票

  C.可转换公司债券

  D.金融债券

  答案:AD

  解析:各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

  多选:下列机构中,属于证券服务机构的有( )。

  A.财务顾问机构

  B.资信评级机构

  C.投资咨询机构

  D.会计师事务所

  答案:ABCD

  解析:证券服务机构包括:证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。

  多选:关于证券市场萌芽阶段的标志性事件,以下说法正确的是( )。

  A.1817年,成立纽约证券交易会,并于1863年改名为“纽约证券交易所”

  B.1790年,成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所

  C.1602年,荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所

  D.1773年,英国的第一家证券交易所成立,并于1802年获得英国政府的正式批准

  答案:ABCD

  解析:以上都为证券市场萌芽阶段的标志性事件。

  多选:关于证券市场的发展历史,以下说法正确的是( )。

  A.美国证券市场是以买卖政府债券开始的

  B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所

  C.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券

  D.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标念

  答案:ACD

  解析:美国第一个证券交易所是费城证券交易所,B错误。

  多选:金融机构高杠杆运作体现在( )。

  A.无节制地开发过度打包的产品,加剧高杠杆产品风险的蔓延

  B.保证金交易制度

  C.投资具有高杠杆属性的衍生产品

  D.自有资金有限,主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

  答案:ABCD

  解析:以上选项都是金融机构高杠杆运作的体现。

  多选:证券市场按交易场所结构可以分为( )。

  A.无形市场

  B.外汇市场

  C.货币市场

  D.有形市场

  答案:AD

  解析:按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为有形市场和无形市场。

  多选:参与证券投资的金融机构有( )等。

  A.证券经营机构

  B.银行业经营机构

  C.保险公司

  D.中央银行

  答案:ABC

  解析:参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。

  多选:有关证券市场的基本功能,以下说法正确的是( )。

  A.证券市场的资本配置功能是指证券价格引导资本流动从而实现资本的合理配置功能

  B.发展潜力巨大的企业发行的证券的预期报酬率高,企业筹资能力强

  C.证券市场具有为资本决定价格的功能

  D.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资的目的

  答案:ABC

  解析:资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的,D错误。

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