109.以下关于普通股东依法享有公司重大决策参与权的说法正确的有( )。
A、股东最首要的权利是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策
B、行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权
C、单独或者合计持有公司5%以上股份的股份请求时,也可召开临时股东大会
D、股东大会一般每年定期召开二次
答案:AB
解析:单独或者合计持有公司10%以上股份的股份请求时,也可召开临时股东大会;股东大会一般每年定期召开一次。
110.证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系,可以划分为( )。
A、发行市场和交易市场
B、一级市场和二级市场
C、初级市场和次级市场
D、主板市场和二板市场
答案:ABC
解析:考核证券市场层次结构。
66.下列说法中,错误的是( )。
A、证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
B、证券公司向客户融资,应当使用自有资金或依法筹集的资金
C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广
D、证券公司为期货公司介绍客户时,可以作获利保证、共担风险等承诺
答案:AD
解析:考察证券公司主要业务的内容。证券公司不可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。证券公司不得在为期货公司介绍客户时,作获利保证、共担风险等承诺。
67.下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有( )。
A、新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
B、金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因
C、20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展
D、金融衍生工具产生的最基本原因是避险
答案:ABCD
解析:考察金融衍生工具。
70.价格优先原则是指( )。
A、价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报
B、价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报
C、价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报
D、价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报
答案:AB
解析:此题考查对价格优先原则的理解。
71.常见的行业分析因素包括( )。
A、行业或产业竞争结构
B、行业可持续性
C、抗外部冲击的能力
D、劳资关系
答案:ABCD
解析:行业因素包括定性因素和定量因素,上述选项都是行业分析因素。
72.证券投资的政策性风险源于( )。
A、经济周期的变动
B、新法规的出台
C、市场供求的变化
D、政策的改变
答案:BD
解析:证券投资的政策性风险源于新法规的出台以及政策的改变。
73.以下属于货币证券的是( )。
A、商业本票
B、银行本票
C、商业汇票
D、银行汇票
答案:ABCD
解析:货币证券主要包括两大类:商业证券和银行证券。商业本票/商业汇票属于商业证券,银行本票/银行汇票属于银行汇票。
74.下列行为中,违反《证券投资基金法》的有( )。
A、将基金财产投资于房地产
B、将基金财产向他人贷款或提供担保
C、将基金财产用于从事承担无限责任的投资
D、基金管理人、托管人和其他基金信息披露业务人依法披露基金信息
答案:ABC
解析:根据《基金法》,证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。基金资产不得用于向他人贷款或提供担保,不得将将基金财产用于从事承担无限责任的投资。
75.随着金融市场的发展,多数政府债券具备了( )的职能。
A、金融商品
B、信用工具
C、套利
D、套期保值
答案:AB
解析:随着金融市场的发展,政府债券逐渐具备了金融商品和信用工具的职能,成为国家实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具。
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