43.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A.业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
B.业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会
C.业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D.董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构
44.客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1亿，5亿
B.2亿，5亿
C.2亿，8亿
D.5亿，8亿
45.单只标的证券的融资余额降低至( )以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
A.15%，
B.20%
C.25%
D.30%
46.首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在( )以上。
A.30亿元
B.40亿元
C.50亿元
D.60亿元
47.( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A融券专用证券账户
B.融资专用资金账户
C.客户信用交易担保资金账户
D.客户信用交易担保证券账户
48.证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.2年
49.证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以( )进行报价。
A.每百元资金到期年收益率
B.每百元资金到期月收益率
C.每千元资金到期年收益率
D.每万元资金到期年收益率
50.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为( )，最长为( )。
A.1天，1年
B.5天，1年
C.10天，2年
D.15天，3年
31.B
【解析】营业柜台自营买卖比较分散，交易品种单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小，交易手续简单、清晰，费时也少。所以本题答案是B。
32.D
【解析】自营业务决策机构的三级体制：董事会——投资决策机构——自营业务部门。
33.B
【解析】证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。
34.A
【解析】常见的内幕交易包括以下行为：
(1)内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券。(2)内幕信息的知情人员向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易、。
(3)非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
35.D
【解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。
36 .B
【解析】证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
37.C
【解析】证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
38.D
【解析】证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于20年。
39.A
【解析】投资决策失误而受损失属于经营风险。
40.B
【解析】证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
41.B
【解析】证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。
42.C
【解析】自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。
43.D
【解析】融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。
44.C
【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
45.B
【解析】单只标的证券的融资余额降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
46.C
【解析】首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在50亿元以上。
47.D
【解析】客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
48.B
【解析】证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上。
49.A
【解析】证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以每百元资金到期年收益率进行报价。
50.A
【解析】2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为1天，最长为1年。
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