(31)证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A. 3个月
B. 9个月
C. 6个月
D. 12个月
(32)根据经济周期对行业影响的相关分析，下列行为中属于防守型行业的是( )。
A. 计算机业
B. 食品业
C. 消费品业
D. 耐用品制造业
(33)( )不是税收具有的特征。
A. 强制性
B. 无偿性
C. 灵活性
D. 固定性
(34)销售毛利率( )。
A. 是销售收入与成本之差
B. 是毛利与销售净利的百分比
C. 是毛利占销售收入的百分比
D. 反映1元销售收入带来的净利润
(35)假设期货市场与现货市场涨跌幅保持一致，直接取保值比率为l，假如对拥有100000英镑进行套期保值，每份英镑期货合约的价值为25000英镑，需购买( )份英镑期货合约。
A. 1
B. 2
C. 3
D. 4
(36)( )一般不进人证券交易所流通买卖。
A. 普通股票
B. 债券
C. 封闭式基金
D. 开放式基金
(37)股份回购属于( )。
A. 扩张型公司重组
B. 收缩型公司重组
C. 调整型公司重组
D. 控制权变更型公司重组
(38)某上市公司甲用其资产效率低下的非核心资产转移给另一非关联企业乙，同时从乙获得所需的资产，这属于( )的资产重组方式。
A. 资产剥离
B. 资产置换
C. 股权一资产置换
D. 资产配负债剥离
(39)下列因素对期权价格影响的决定机制，说法正确的是( )。
A. 一般而言，协定价格与市场价格间的价差越大，期权的时间价值越大
B. 利率提高，使得期权的内在价值增大
C. 标的物的波动性越大，期权的价值越大
D. 在期权价格有效期内，标的资产的收益越大，期权价格越高
(40)CIIA考试首次于( )在中国举办。
A. 2002年3月
B. 2005年2月
C. 2005年12月
D. 2006年3月
答案和解析
一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各 小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
(1) :A
基本分析是证券分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理，对决定证券价值及价格的基本要素进行分析，评估证券的投资价值，能够比较全面地把握证券的基本走势，应用起来也相对简单;缺点是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度也相对较低。故选A。
(2) :D
收入型证券组合追求基本收益(利息、股息收益)的最大化。故选D。
(3) :C
四个选项中的机构都是证券投资分析的政府部门的信息来源。国资委是根据国务院授权，依法对大型国企履行出资人职责，对其实施监督管理的政府部门;中国人民银行是在国务院的领导下制订和实施货币政策的宏观调控部门;国家发改委对宏观经济实施全面的宏观调控管理工作;商务部是主管国内外贸易和经济合作的政府部门。故选C。
(4) :C
SMA，wMA和EMA是移动趋势线的三种处理方法，其中最常使用的是EMA。故选C。
(5) :A
投资者从事证券投资是为了获得投资回报(预期收益)，但这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种正相关关系。预期收益水平越高，投资者所要承担的风险也就越大;预期收益水平越低，投资者所要承担的风险也就越小。故选A。
(6) :B
股价在喇叭形态中的下调过程中，肯定会遇到反扑，而且反扑的力度会相当大，但是只要不超过下跌高度的一半，股价下跌趋势还会继续。故选B。
(7) :A
收入增长型组合试图在基本收入和资本增长之间达到某种均衡，因此也称为“均衡组合”。二者的均衡可以通过两种组合方式得到：一是使组合中的收入型证券和增长型证券达到均衡;另一种是选择那些既能带来收益，又具有增长潜力的证券进行组合。故选A。
(8) :A
在宏观经济分析中，GDP占有非常重要的地位，具有广泛用途，持续、稳定、高速的GDP增长最有利于证券市场的上升。故选A。
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