34.逆时针曲线理论的八大循环包括( )。
A.价稳量缩，价跌量缩
B.价涨量稳，价涨量缩
C.价稳量增，价量齐升
D.价格快速下跌而量小，价稳量增
35.下列可能影响债券风险溢价的因素包括( )。
A.息票利率
B.债券的预期流动性
C.发行人种类
D.发行人的信用度
36.对于有附加赎回选择权的债券来说，投资者面临的赎回风险来源于( )。
A.可赎回债券的利息收入具有很大的不确定性
B.债券发行人往往在利率走低时行使赎回权
C.债券价格的波动性难预测
D.债券投资者的资本增值潜力受到限制
37.市场间利差互换的操作思路有( )。
A.买人一种收益相对较高的债券，卖出当前持有的债券
B.买人一种收益相对较低的债券而卖出当前持有的债券
C.卖出一种收益相对较低的债券买入一种收益相对较高的债券
D.卖出一种收益相对较高的债券买入一种收益相对较低的债券
38.多重负债下的组合免疫策略要求达到的条件有( )。
A.债券组合的久期与负债的久期相等
B.投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等
C.债券组合的现金流现值必须与负债的现值相等
D.组合内各种债券的久期分布必须比负债的久期分布更广
39.影响基金组合稳定性的因素有( )。
A.基金操作策略的改变
B.投资者的差异
C.经理的更换
D.资产配置比例的重新设置
40.关于三种风险调整收益衡量方法的区别与联系，下列说法正确的是( )。
A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量
不同
B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致
C.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算
D.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效
的深度与广度
21_ABC
【解析】本题考查机构投资者买卖基金的税收。选项D的正确说法应该是“对企业投资者
买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税”。
22.cD
【解析】基金信息披露的原则体现在对披露内容和形式方面的要求。
23.AD
【解析】当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，应在2日
内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。
24.BCD
【解析】本题考查QDII基金的信息披露。选项A的正确说法应该是“可同时采用中、英
文，并以中文为准”。
25.ABD
【解析】本题考查基金公司会员部的职责。选项C“全面提高基金从业人员素质”属于基
金行业自律管理的方式和内容。
26.ACD
【解析】本题考查基金募集信息披露监管的内容。选项B属于基金存续期信息披露监管
的内容。
27.AC
【解析】本题考查证券组合管理的特点。
28.BCD
【解析】本题考查无差异曲线的特征。
29.ABC
【解析】本题考查会计异常的具体表现。选项D属于公司异常的表现。
30.ABD
【解析】在现代投资管理体制下，投资一般分为规划、实施和优化管理三个阶段。
31.ABC
【解析】采用历史数据分析方法，一般将投资者分为风险厌恶、风险中性和风险偏好型。32.AC
【解析】本题考查恒定混合策略在市场变动时的行动方向。恒定混合策略在市场变动时的
行动方向是：下降时买人，上升时卖出。投资组合保险策略在市场变动时的行动方向是：下降时卖出，上升时买人。
33.ABCD
K解析1本题考查股票的分类。
34.ABCD
【解析】本题考查逆时针理论的八大循环。
35.BCD
【解析】本题考查影响债券风险溢价的因素。可能影响债券风险溢价的因素包括：(1)发
行人种类;(2)发行人的信用度;(3)提前赎回等其他条款;(4)税收负担;(5)债券的预
期流动性;(6)到期期限。
36.ABD
【解析】本题考查投资者面临的赎回风险的来源。
37.AB
【解析】本题考查市场间利差互换的操作思路。
38.AcD
【解析】本题考查多重负债下组合免疫策略所要求达到的条件。
39.ACD
【解析】本题考查影响基金组合稳定性的因素。基金操作策略的改变、资产配置比例的
重新设置、经理的更换等都会影响到基金组合的稳定性。
40.ABcD
【解析】本题考查风险调整衡量方法的区别与联系。
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