(18)进行买断式回购，交易双方可以协商设定( )。
A. 到期交易净价
B. 回购债券数量
C. 回购期限
D. 首期交易净价
(19)下列关于指令驱动和报价驱动的说法正确的有( )。
A. 报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B. 报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C. 指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D. 指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
(20)投资者教育的目的就是要提高投资者( )，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。
A. 风险意识
B. 参与意识
C. 投机意识
D. 风险辨别能力
二、不定项选择题(本大题共40小题，每题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分)
(1) :A,B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(2) :A,B,C
除权登记不是股票登记。故选ABC。
(3) :A,C,D
B项不用公布。故选ACD。
(4) :A,D
可转换债的确定方式。故选AD。
(5) :A,C,D
公司发生重大亏损或者重大损失属于内幕消息。故选ACD。
(6) :A,C,D
证券交易中的报价方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。故选ACD。
(7) :A,B,D
B股是T+3滚动交收。故选ABD。
(8) :A,B,C,D
自营业务买卖的对象有两大类：上市证券(即股票、债券、权证、证券投资基金等)和非上市证券。故选ABCD。
(9) :A,B,C,D
ABCD四项均可。故选ABCD。
(10) :A,B,C,D
大宗交易的成交量、成交价及买卖双方要在收盘后单独公布。故选ABCD。
(11) :A,B,C,D
ABCD四项都是以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的。故选ABCD。
(12) :A,B,D
证券公司从事资产管理业务，应当符合下列条件：①经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围;②净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会荚于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定;③资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人;④具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行;⑤最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;⑥中国证监会规定的其他条件。故选ABD。
(13) :A,B,C,D
证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放指数基金登记等。故选ABCD。
(14) :A,B,C,D
ABCD四项均可以。故选ABCD。
(15) :A,B,C,D
参照证券上市后的存管业务。故选ABCD。
(16) :A,B,C,D
上海证券交易所和深圳证券交易所对可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控，除选项ABCD外，还包括其他行为。故选ABCI)。
(17) :A,C
负责风险监控和业务稽核部门的岗位应独立于其他部门。故选AC。
(18) :B,C,D
常识内容。故选ABCD。
(19) :A,C
这是两种基本报价系统价格形成的机制。故选AC。
(20) :A,B,D
投资者教l育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险辨另q能力，进而挺高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。故选ABD。
小编精心为您推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |