15. 非累积优先股票的特点是股息分派以( )为界，当年结清C
A：每个经营周期
B：每个分配年度
C：每个营业年度
D：每个生产周期
备注：P69
非累积优先股票和累积优先股票的定义和特征
16. 财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业()。C
A：销售收入
B：产品价格
C：利润股息
D：资产总额
备注：P60
财政政策对股票价格的影响
17. .中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展()业务。B
A：投融资
B：公开市场
C：套期保值
D：盈利性
备注：P60
货币政策
18. 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础B
A：虚拟资本
B：注册资本
C：货币资金
D：负债
备注：P43
股票的性质
19. 有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，发行量分别为1亿股、1.8亿股和1.9亿股，某计算日它们的收盘价为16.30、11.20元和7.00元。则该日这三种股票的简单算术股价平均数和以发行量为权数的加权股价平均数分别是()。B
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
D： 11.59元和10.59元
备注：P239
简单算术股价平均数=(16.3+11.2+7.0)/3=11.50
行量为权数的加权股价平均数=(16.3*1+11.20*1.8+7.0*1.9)/1+1.8+1.9=10.5872
20. 看涨期权的买方预期该种融资产的价格在期权有效期内将会()。A
A：上涨
B：下跌
C：不变
D：难以判断
备注：P174
看涨期权和看跌期权的定义
21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币B 万元的，应当由承销团承销。
A：1亿
B：5000万元
C：3000万元
D：2000万元
备注：P203
证券的承销制度：包销，代销
22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。C
A：无担保ADR
B：一级ADR
C：二级ADR
D：三级ADR
备注：P186
存托凭证在中国的发展
23. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。A
A：附息债券
B：缓息债券
C：贴现债券
D：零息债券
备注：P82
按照付息方式分为：零息债券，附息债券和息票累计债券
24. 金融期权的卖方( )履行合约。C
A： 有权利而无义务
B：有权利也有义务
C：有义务而无权利
D：无义务也无权利
备注：P172
期权的特征
25. 下列关于国际债券的表述不正确的有( )。C
A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B：国际债券资金来源广、发行规模大
C：不存在汇率风险
D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
备注：P109
国际债券的定义和特征
26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。C
A：可转换公司债券
B：信用公司债券
C：收益公司债券
D：保证公司债券
备注：P102
对定义的考察
27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。C
A： 确定性
B： 永久性
C： 不确定性
D： 可接受性
备注：P44
股票的五大特征的风险性，收益性，流动性，永久性和参与性
28. 自律性组织包括证券交易所和( )。A
A：证券业协会
B：证券公司
C：会计师事务所
D：证券信用评级机构
备注：P16
自律性组织
29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。A
A：上升
B： 不变
C： 下降
D： 不确定
备注：P123
债券基金与市场利率是反向运动的
30. 利率互换市场属于( )。D
A：债券市场
B： 基金市场
C： 股票市场
D： 衍生品市场
备注：P169
金融互换交易
31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。A
A： 增加
B： 不变
C： 减少
D： 没有影响
备注：P79
债券的票面利率受很多因素的影响：借贷资金市场利率水平，筹资者的资信，债券的期限长短，债券发行者名称
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