32. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。B
A：基金发起人
B：基金份额持有人
C：基金管理人
D：基金监管人
备注：P132
对托管人的理解
33. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。B
A：最低成本
B：合理的成本
C：预计成本
D：最高成本
备注：P301
完善内部控制机制的原则：健全，合理，制衡，独立
34. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。D
A：购买日期
B：购买价格
C：类型
D：出资比例
备注：P122
对封基的考察
35. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。D
A：短期
B：中期
C：中短期
D：长期稳定
备注：P67
优先股票的特征
36. 美国存托凭证市场最突出的特点是( )。A
A：市场容量大
B：市场容量较小
C：发行手续较复杂
D：参与者有限
备注：P185
美国存托凭证的优点
37. 申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为B 类
A：BBB
B： A
C： BB
D：B
备注：P292
7大条件：
1.最近6个月净资本均在50亿元以上
2. 最近一次证券公司分类评价为A类
3.开展融资融券所学的自由资金和自有证券，自有资金占净资本的比列相对较高
4.已经开发完成融资融业务交易结算系统，并通过了证券交易所，证券登记结算公司组织的全网测试。
5. 融资融券业务试点实施方案通过了中国证券会组织的专业评价
6.客户交易结算资金第三方存管有效实施，账户开立，管理规范，客户资料完整真实，建立了“了解自己的客户”和“适当性服务”为核心的客户分类管理和服务体系
7，中国证监会规定的其他条件。
38. 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。A
A：信托原理
B：公约原理
C：代理原理
D：委托原理
备注：P120，
39. 证券交易通常都必须遵循( )。C
A：客户优先原则和时间优先原则
B：价格优先原则和数量优先原则
C：价格优先原则和时间优先原则
D：时间优先原则和价格优先原则
备注：P228交易原则
40. 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。B
A： 3年，2万元，10万元
B： 3年，2万元，20万元
C： 5年，2万元，20万元
D： 5年，2万元，10万元
备注：P328
41. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在( )。B
A：股东权利
B：股票的记载方式
C：股票名称
D：股票编号
备注：P46
对定义的考察
42. NASDAQ利用现代电子计算机技术，将美国6000多个证券商网点联接在一起。开成了一个全美统一的()。B
A：场内主板市场
B：场外二级市场
C：场外主板市场
D：场内二级市场
备注：P256
NASDAQ指数
43. 根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后()内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。D
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
备注：P374
中国证券业协会对从业人员的执业管理
44. 债券利息支出属于公司的( )。C
A：营销经费
B：利润
C：费用范围
D：直接成本
备注：P 85
债券与股票的不同：权利不同，目的不同，期限不同，收益不同，风险不同
45. 根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过()。C
A： 1/2
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
备注：P38
46. 债券发行的定价方式以( )最典型。D
A：溢价发行
B：折价发行
C：协商定价
D：公开招标
备注：P211
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