(58) 投资者在确定债券价格时,需要知道该债券的预期货币收入和要求的最低收益率,该收益率又被称为( )。
A 内部收益率
B 必要收益率
C 市盈率
D 净资产收益率
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：31
考察必要收益率的含义。
(59) 设t为现在时刻，T为指数期货合约的到期日，Ft为指数期货的当前价格，St为基础指数的现值，r为无风险利率，q为红利支付率。那么Ft与St之间的关系为()。
A Ft=St/e(r-q)(T-t)
B Ft=St*e(r-q)(T-t)
C Ft=St*e(r+q)(T-t)
D Ft=St/e(r+q)(T-t)
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：57
Ft=St*e(r-q)(T-t)
(60) 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后()个月内,不得从事面向社会公开开展的证券投资咨询业务。
A 12
B 24
C 3
D 6
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：
证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
多选题
(61) 证券分析师组织的功能主要包括( )。
A 获得事业法人应当具备的最低经营收入
B 定期或不定期地对证券分析师进行培训、组织研讨会、为会员内部交流及国际交流提供支持
C 对会员进行职业道德、行为标准管理
D 为会员进行资格认证
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：432
证券分析师组织的主要功能包括这三个选项的内容。
(62) 目前，主要风险管理工具有()。
A 远期
B 期货
C 期权
D 互换
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：375
目前，主要风险管理工具有远期、期货、期权以及互换等衍生金融产品。
(63) 下列说法中正确的有()。
A 收入相对较低的时候,生活用品消费的支出比例很高
B 摩尔定律表明,随着收入的增加,生活消费品支出占消费总支出的比例逐渐下降
C 社会习惯的改变在一定程度上会影响行业的发展
D 需求变化是未来产业的发展导向
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：162-163
在收入相对比较低的时候，由于恩格尔定律的作用，人们对生活用品有较大需求;需求变化是未来优势产业的发展导向，并在相当程度上影响行业的兴衰;随着人们生活水平和受教育程度的提高，消费心理、消费习惯、文明程度和社会责任感会逐渐改变，从而使某些商品的需求发生变化并进一步影响行业的兴衰。
(64) 在数理统计法中，非随机性时间数列可以分为()时间数列。
A 平稳性
B 趋势性
C 季节性
D 随机性
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：175
在数理统计法中，非随机性时间数列可以分为平稳性时间数列、趋势性时间数列和季节性时间数列。
(65) 套利组合应满足的条件有( )。
A 该组合中的各种证券的权数满足w1+w2+...+wn=0
B 该证券组合因素灵敏度系数为零
C 该证券组合具有正的期望收益率
D 该证券组合因素灵敏度系数为1
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：352
考察套利组合应满足的3个条件。
(66) 追求收益厌恶风险的投资者的共同偏好包括()。
A 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率大的组合
B 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者选择方差较大的组合
C 如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者选择方差较小的组合
D 如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率小的组合
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：中 页码：336
收益率的方差代表风险，方差越大说明组合的风险越大。追求收益厌恶风险的投资者是风险厌恶者，当两种证券组合具有相同的期望收益率时，会偏好风险即方差较小的组合;当两种证券组合具有相同的收益率方差时选择收益率较高的组合。
(67) 证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。
A 商业渠道
B 实地考察
C 互联网渠道
D 公开渠道
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：190
考察证券分析师进行证券分析时所取得信息的渠道。
(68) 用历史资料研究法进行行业分析时，历史资料的来源包括()。
A 政府部门
B 专业研究机构
C 行业协会和其他自律组织
D 高等院校
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：166
历史资料的来源包括政府部门、专业研究机构、行业协会和其他自律组织、高等院校、相关企业和公司、专业媒介(书籍和报纸杂志等)与其他机构。
(69) 下列各项中,属于股权分置改革积极效应的是改革有利于( )。
A 上市公司定价机制的统一
B 建立和完善上市公司管理层的激励和约束机制
C 减少波动性,降低市场风险
D 不同股东之间的利益行为机制趋于一致化
专家解析：正确答案：ABD 题型：常识题 难易度：中 页码：124
除了以下选项还包括：股权分置改革完成后，大股东违规行为将被利益牵制，理性化行为趋于突出。股权分置改革后上市公司整体目标趋于一致，长期激励将成为战略规划的重要内容。股权分置改革之后金融创新进一步活跃，上市公司重组并购行为增多。股权分置改革之后市场供给增加，流动性增强。
(70) 已知某公司某年财务数据如下:年初存货69万元,年初流动资产130万元,年末存货62万元,年末流动资产123万元,营业收入360万元,营业成本304万元,利润总额53万元,净利润37万元。根据上述数据可以计算出( )。
A 存货周转天数为77.6天
B 营业净利率为13.25%
C 存货周转率为3次
D 流动资产周转率为2.8次
专家解析：正确答案：AD 题型：计算题 难易度：中 页码：206
存货周转率=营业成本÷平均存货=304/(69+62)÷2=4.64次
存货周转天数=360÷存货周转率=360÷4.64=77.6天
营业净利率=净利润/营业收入×100%=37÷360=10.28%
流动资产周转率=营业收入÷平均流动资产=360/(130+123)÷2=2.8次
(71) 以下有助于证券分析师判断公司未来成长性的是()。
A 公司经营战略分析
B 公司规模变动分析
C 公司扩张潜力分析
D 以上说法都对
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：188-189
经营战略具有全局性、长远性和纲领性的特征，它从宏观上规定了公司的成长方向、成长速度及其实现方式;公司规模变动特征和扩张潜力一般与其所处的行业发展阶段、市场结构、经营战略密切相关，它是从微观方面具体考察公司的成长性。
(72) 下列表述正确的有()。
A 由三种或三种以上不完全相关证券构成组合的可行域是一个平面区域
B 由两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线,该曲线的弯曲程度由这两种证券收益率之间的联动关系所决定
C 由两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线,该曲线的弯曲程度由这两种证券风险之间的联动关系所决定
D 由两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线,该曲线的弯曲程度由这两种证券投资比重所决定
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：中 页码：330，334
组合线实际上在期望收益率和标准差的坐标系中描述了证券A和证券B所有可能的组合;一般而言，当由多种证券(不少于三种证券)构造证券组合时，组合可行域是所有合法证券组合构成的坐标系中的一个区域。
(73) 证券经纪人拓展服务范围,提供证券投资顾问服务,应当满足()条件。
A 加入一家具备投资咨询业务资格的证券公司或证券投资咨询机构
B 证券投资顾问要了解客户需求，评估客户风险承受能力，提供有针对性的顾问建议服务
C 成为证券公司或证券投资咨询机构的正式员工
D 通过所在机构取得证券投资咨询执业资格
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：414
证券经纪人拓展服务范围，提供证券投资顾问服务，应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构，成为证券公司或者证券投资咨询机构的正式员工，并通过所在机构取得证券投资咨询执业资格。
(74) 下列各项中，属于利润表构成要素的有()。
A 主营业务成本
B 销售费用
C 利润总额
D 每股收益
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：194-195
考查利润表的构成要素。
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