(95) 我国《证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体包括( )。
A 资信评级机构
B 证券投资咨询机构
C 基金公司
D 证券公司
专家解析：正确答案：BD 题型：常识题 难易度：易 页码：406
证券投资顾问业务，是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
(96) 当上市公司的经营不理想时,集团公司为提高上市公司当期业绩而可能采取的行为是( )。
A 调低上市公司应缴纳的费用标准
B 调高上市公司应缴纳的费用标准
C 承担上市公司相关费用
D 将以前已缴纳的费用退回
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：259
考察关联交易对公司的影响。
(97) 套期保值之所以能够规避价格风险，是因为期货市场上存在()。
A 同品种的期货价格走势与现货价格走势相反
B 同品种的期货价格走势与现货价格走势一致
C 随着期货合约到期日的临近，现货价与期货价趋同
D 随着期货合约到期日的临近，现货价与期货价不同
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：376
考查套期保值的原理。
(98) ()可能会对应用德尔塔-正态分布法计算VaR时持有期的确定产生影响。
A 交易发生的频率
B 监管者要求
C 市场数据的可获得性
D 头寸的波动性
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：400
选择一个适当的持有期主要考虑以下的因素：头寸的波动性、交易发生的频率、市场数据的可获性、监管者的要求等。
(99) 某公司未清偿的认股权证允许持有者以20元的价格认购股票,当公司股票市场价格由25元升到30元时,认购权证的内在价值便由5元上升到10元，认购权证的市场价格由6元升到10.5元,则( )。
A 股价上涨20%
B 认股权证的内在价值变为10元
C 认购权证的内在价值上涨100%
D 杠杆作用为3.5倍
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：66-67
内在价值 =30-20=10
认购权证的市场价格上涨=(10.5-6)÷6=75%
认购权证的内在价值上涨=(10-5)÷5=100%
股价上涨=5÷25=20%
杠杆作用=75%÷20%=3.75
(100) 可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转换价值之上,这意味着当可转换证券价格( )。
A 被低估
B 未被低估
C 转换升水
D 转换贴水
专家解析：正确答案：BC 题型：分析题 难易度：中 页码：61
当可转换证券的市场价格大于可转换证券的转换价值时为转换升水。
(101) 在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为()。
A 涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌
B 涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开的次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大
C 涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大
D 住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：303
在涨跌停板制度下，量价分析基本判断为：1、涨停量小，将继续上扬;跌停量小，将继续下跌。2、涨停中途被打开次数越多、时间越久、成交量越大，反转下跌的可能性越大;同样，跌停中途被打开的次数越多、时间越久、成交量越大，则反转上升的可能性越大。3、涨停关门时间越早，次日涨势可能性越大;跌停关门时间越早，次日跌势可能性越大。4、封住涨停板的买盘数量大小和封住跌停板时卖盘数量大小说明买卖盘力量大小。
(102) 对公司成长性进行分析，其内容应该包括()。
A 纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势是加速发展、稳步扩张，还是停滞不前
B 将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化
C 分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额，分析公司的投资项目，预计其销售和利润水平
D 分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：188-189
公司的成长性分析：1、公司规模的扩张是由供给推动还是由市场需求拉动引致，是通过公司的产品创造市场需求还是生产产品去满足市场需求，是依靠技术进步还是依靠其他生产要素等等，以此找出企业发展的内在规律;2、纵向比较公司历年的销售、利润、资产规模等数据，把握公司的发展趋势是加速发展、稳步扩张，还是停滞不前;3、将公司销售、利润、资产规模等数据及其增长率与行业平均水平及主要竞争对手的数据进行比较，了解其行业地位的变化;4、分析预测公司主要产品的市场前景及公司未来的市场份额，分析公司的投资项目，预计其销售和利润水平;5、分析公司的财务状况以及公司的投资和筹资潜力。
(103) 市场达到有效的重要前提包括()。
A 企业必须诚信的披露信息
B 投资者必须具有对信息进行加工分析并据此证券判断价格变动的能力
C 所有影响证券价格的信息都是自由流动的
D 投资者必须有较好的心理承受能力
专家解析：正确答案：BC 题型：常识题 难易度：易 页码：9
市场达到有效的重要前提有两个：其一，投资者必须具有对信息进行加工、分析，并据此正确判断证券价格变动的能力;其二，所有影响证券价格的信息都是自由流动的。
(104) 证券投资技术分析的要素包括()。
A 价格
B 时间
C 成交量
D 空间
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：266
证券市场中，价格、成交量、时间和空间是技术分析的要素。
(105) 已知某公司某年财务数据如下：营业收入2500000元，利息费用160000元，营业利润540000元，税前利润380000元。根据上述数据可以计算出( )。
A 税息前利润为540000元
B 利息保障倍数为3.375
C 净利润为2340000元
D 利息支付倍数为2.255
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：中 页码：211-212
税息前利润可以看成是营业利润，已获利息倍数也称利息保障倍数=税息前利润/利息费用=540000/160000=3.375，由于不知道所得税，净利润无法计算。
(106) 中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有()。
A 制定证券投资咨询行业自律性公约
B 制定证券分析师执业行为准则
C 制定执业道德规范
D 以上都对
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：432
中国证券业协会证券分析师委员会承担的重要任务是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与执业道德规范。
(107) 税收具有( )特征。
A 灵活性
B 强制性
C 无偿性
D 固定性
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：98
税收具有强制性、无偿性和固定性的特征。
(108) 自相关系数rk对时间数列性质和特征的判断准则包括( )。
A 如果一个数列的自相关系数出现周期性变化,每间隔若干个便有一个高峰,表明该时间数列是季节性时间数列
B 如果所有的自相关系数都近似地等于零,表明该时间数列属于随即性时间数列
C 如果r1比较大,r2、r3逐次减小,从r4开始趋近于零,表明该时间数列是平稳性时间数列
D 如果r1最大,r2、r3等多个自相关系数逐渐递减但不为零,表明该时间数列存在着某种趋势。
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：177
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