50、下列关于申报原则的说法，不正确的是________。
A. 证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B. 证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C. 证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D. 证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
正确答案：D
51、对清算、交割、交收的说法错误的是
A. 证券的收付称为交割
B. 资金的收付称为交收
C. 先清算后交割、交收
D. 先交割后清算
正确答案：D
52、下面 ( ) 不是新股上网竞价发行的优点。
A.市场性
B.连通性
C.经济性
D.公平性
正确答案：D
53、关于清算与交割、交收的联系，说法正确的是________。
A. 从时间发生及运作的次序来看，先交割、交收，后清算
B. 从内容上看，清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C. 从处理方式来看，投资者由证券交易所代为清算、交割、交收
D. 证券公司之间可以互相交割
正确答案：B
54、中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。
A.一个月
B.二个月
C.三个月
D.10天
正确答案：B
55、下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是
A.在资产净值的基础上另一定的手续费
B.以资产净值确定
C.在资产总值的基础上加一定的手续费
D.以资产总值确定
正确答案：A
56、如果证券公司在交易所的资金清算交收账户上结算头寸表现为借方余额，则其含义是________。
A. 证券公司透支
B. 证券公司有头寸余额
C. 证券公司自营业务产生收益
D. 证券公司自营业务产生亏损
正确答案：A
57、证券交易的风险防范通常可从____________等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A. 制度、监察和自律管理
B. 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备
C. 事先预警、实时监控和事后监察
D. 制度建设、内部自查和行业检查
正确答案：A
58、在三级清算模式中，( )是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。
A.一级清算
B.二级清算
C.三级清算
D.四级清算
正确答案：B
59、1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的 提取一般风险准备。
A. 1% 10%
B. 5% 10%
C. 2% 5%
D. 10% 1%
正确答案：A
60、国债回购交易中标准券的折算率是根据同券种()来加以确定的。
A.现货市场价格
B.期货市场价格
C.供求关系
D.年收益率
正确答案：A
二、多选题(40*1分)
1、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。
A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C. 建立完善的风险管理系统
D. 重要原始凭证保存期不少于20年
E. 设立结算风险基金
正确答案：ABCDE
2、网上竞价发行的优点有()。
A.市场性
B.连续性
C.安全性
D.经济性
E.高效性
正确答案：ABDE
3、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 自有资金不少于人民币2亿元
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
正确答案：BCE
4、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
正确答案：ABCDE
5、新股网上定价发行的具体程序有()。
A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
正确答案：ABCDE
6、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。
A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
正确答案：ABCDE
7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E. 以其他方法操纵证券交易价格
正确答案：ABCE
8、下面的( )属于证券交易。
A.房屋交易
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
E.股票交易
正确答案：BDE
9、在证券经纪关系中，客户是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
正确答案：AC
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