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证券从业资格考试证券交易第一章真题

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2015-10-22 17:40

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第一章证券交易概述经典真题回顾

  【真题1】(单项选择题)证券市场的有效性包含两个方面的要求,即(  )。

  A.高收益与低风险

  B.高效率与低成本

  C.高收益与低成本

  D.高效率与低风险

  【答案】B

  【名师详解】证券市场的有效性包含两个方面的要求:一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。故B选项正确。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率,低成本包含直接成本与间接成本。

  【真题4】(多项选择题)从交易价格的决定特点划分,证券交易机制种类可以划分为(  )。

  A.定期交易系统

  B.连续交易系统

  C.指令驱动系统

  D.报价驱动系统

  【答案】CD

  【名师详解】证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分,有定期交易系统和连续交易系统;从交易价格的决定特点划分,有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。

  【真题5】(判断题)证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务,于每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。(  )

  【答案】×

  【名师详解】证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务:每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表,每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料,每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告,证券交易所规定的其他定期报告义务。


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