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41．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（ ）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．新股网上定价发行
D．新股网上竞价发行
42．在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（ ），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
A．买方
B．卖方
C．受托方
D．代理人
43．下列不符合新股网上定价发行程序的是（ ）。
A．T＋0日，投资者申购
B．T＋2日，摇号抽签
C．T＋3日，申购资金解冻
D．T＋4日，公布中签结果
44．上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于（ ）手。
A．51000
B．105000
C．155000
D．201500
45．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A．符合证券交易所规定条件的机构投资者
B．个人投资者
C．上市公司
D．符合中国证监会规定条件的机构投资者
46．关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定
D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
47．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（ ）。
A．过户费
B．佣金
C．结算费
D．印花税
48．结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
A．一般存款账户
B．证券账户
C．资金交收账户
D．资金账户
49．股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
A．时间先后
B．价格高低
C．数量多少
D．价格和时间
50．操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（ ），造成证券价格异常波动。
A．市场秩序
B．供求关系
C．交易行为
D．交易价格
51．会员受到证券交易所暂停或者限制交易的纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（ ）个工作日内在其营业场所予以公告。
A．2
B．5
C．12
D．15
52．下列关于交易席位的使用，说法错误的是（ ）。
A．席位不得退回，不得转让
B．会员席位只能由会员单位自己使用
C．基金管理公司可以向证券交易所申请转让向证券公司租用的A股席位
D．经证券交易所会员部批准后，会员单位方可办理席位变更手续
53．证券登记结算公司以结算参与人的（ ）为单位生成清算数据。
A．清算编号
B．证券账户
C．资金账户
D．交易单元
54．上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（ ），自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．约定送股比例
B．无偿送股比例
C．有偿送股比例
D．有偿配股比例
55．深圳证券交易所的配股认购于（ ）日开始，认购期为5个工作日。
A．R
B．R＋1
C．R＋2
D．R＋3
56．深圳证券交易所配股缴款结束后，如配股发行失败，结算公司在（ ）习不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。
A．R＋7
B．R＋6
C．R＋5
D．R＋1
57．通过沪、深证券交易所的交易系统进行网络投票，其操作类似于（ ）。
A．配股申购
B．新股申购
C．基金认购
D．现金红利派发
58．临时代办股份转让机构应当自证券交易所指定其代办之日起（ ）个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。
A．15
B．25
C．35
D．45
59．证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币（ ）亿元，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．21
B．53
C．85
D．108
60．证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有（ ）家以上的营业部，且布局合理。
A．15
B．20
C．25
D．30
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参考答案及解析
41．A［解析］网上累计投标询价发行与网上定价市值配售均属于网上定价发行模式。网上累计投标询价发行是利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式。故A选项正确。
42．B［解析］在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。故B选项正确。
43．D［解析］关于新股网上定价发行的操作流程，现阶段采用的主要办法是：T＋0日，投资者申购；T＋1日，申购资金冻结、验资及配号；T＋2日，摇号抽签、中签处理；T＋3日，申购资金解冻，主承销商公布中签结果。故D选项说法错误。
44．B［解析］上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于10个基点，单笔报价数量不得低于5000手（1手为1000元面值）。故B选项正确。
45．D［解析］2004年10月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》，决定自2005年1月1日起施行首次公开发行股票的询价制度。根据这一制度规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象（符合中国证监会规定条件的机构投资者）询价的方式确定股票发行价格。故D选项正确。
46．C［解析］退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出决定。故C选项说法错误。其他选项内容均符合股份转让公司委托代办转让应具备的条件。
47．D［解析］投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳印花税和手续费。
48．C［解析］结算参与人应使用其资金交收账户（即结算备付金账户）完成新股申购的资金交收，并应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收。故C选项说法正确。
49．A［解析］报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的时间先后顺序向报价系统申报。故A选项正确。
50．B［解析］操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的供求关系，造成证券价格异常波动，从而破坏市场秩序，损害广大投资者利益。故B选项正确。
51．B［解析］会员受到证券交易所暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格的纪律处分的，均应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。故B选项正确。
52．A［解析］除证券交易所批准外，会员的席位只能由会员单位自己使用，严禁会员将席位全部或部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。席位不得退回，但可以转让。故A选项说法错误。其他选项内容均符合交易席位使用的规定。
53．A［解析］证券登记结算公司以结算参与人的清算编号为单位生成清算数据，并通过在参与人结算备付金账户上直接贷（借）记完成其与登记结算公司间不可撤销的资金交收。故A选项正确。
54．B［解析］上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量。故B选项正确。
55．B［解析］深圳证券交易所的配股认购于R＋1日开始，认购期为5个工作日。逾期不认购，视同放弃。故B选项正确。
56．A［解析］深圳证券交易所配股缴款结束后，公司股票及其衍生品恢复交易。如配股发行失败，结算公司在恢复交易的首日（R＋7日）不进行除权，并将配股认购的本金退还到结算参与人结算备付金账户。故A选项正确。
57．B［解析］上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者通过交易系统进行投票，也可以通过互联网进行投票。通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。故B选项正确。
58．D［解析］《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》规定，对于该意见施行前已退市的公司，在其施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。临时代办机构应自被指定之日起45个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务。故D选项正确。
59．C［解析］证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元。故C选项正确。
60．B［解析］证券公司申请从事代办股份转让业务的，应当符合的条件之一是，具有20家以上的营业部，且布局合理。故B选项正确。
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