单项选择题
1.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（ ）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营证券业务情况说明。
A.二年
B.三年
C.一年
D.四年
2.证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。
A.委托人
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.证券经纪商
3.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为（ ）。
A.开户和签订证券协议
B.证券交易过户和签订证券协议
C.开户和证券交易过户
D.开户和接受具体委托
4.按我国现行的做法，投资者人市应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。
A.商业银行
B.证券交易所
C.证券公司
D.中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
4.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月5日，交易日是10月18日，则已计息天数是（ ）天。
A.165
B.168
C.167
D.166
5.目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ ）来控制。
A.委托人
B.受托人
C.营业部
D.密码程序
6.（ ）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。
A.市价委托
B.限价委托
C.当面委托
D.电话委托
7.电话自动委托的身份确认由（ ）控制。
A.委托人
B.密码
C.营业部
D.受托人
8.关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。
A.证券经纪商要充当买卖的媒介
B.证券经纪商有责任向客户提供咨询服务
C.证券经纪商是证券价格的决定者
D.证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。
9.证券经纪商和客户之间的关系是（ ）
A.从属
B.依附
C.委托代理
D.互相制约
10.深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券，上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A.10%
B.30%
C.5%
D.20%
11.某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是7月7日，交易日是10月20日，则已计息天数是（ ）天。
A.165
B.166
C.167
D.168
12.根据现行制度规定，法人结算是指证券公司以法人名义集中在（ ）开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。
A.中国人民银行
B.开户银行
C.证券登记结算机构
D.上海证券交易所
13.投资者参与A股转让报价的最小变动单位为（ ）
A.0.001元
B.0.005元
C.0.01元
D.0.1元
14.下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ ）。
A.买卖数量
B.委托地点
C.证券账号
D.买卖方向
15.下列关于连续竞价的说法错误的是（ ）。
A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B.在无撤单的情况下，委托当日有效
C.开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D.连续竞价期间未成交的买卖申报，自动撤销
16.下列不属于证券经纪商权利与义务的是（ ）。
A.代理客户决策
B.坚持了解客户原则
C.为客户保密
D.忠实办理受托业务
17.根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ ）。
A.T+1日成交
B.部分成交
C.不成交
D.全部成交
18.我国现行规定的证券委托期为（ ）。
A.工作日有效
B.当日有效
C.次日有效
D.约定日有效
19.（ ）是指证券公司通过基于互联网或移动通讯网络的网上证券交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式，包括需下载软件的客户端委托和无需下载软件、直接利用乙方所属证券公司网站的页面客户端委托。
A.网上委托
B.自助终端委托
C.函电委托
D.电话委托
20.上海证券交易所规定，每个交易日（ ）为开盘集合竞价阶段。
A.9:15～15:00
B.13:00～15:00
C.9:15～9:30
D.9:15～9:25
21.证券交易中，（ ）的所有交易以同一价格成交。
A.远期竞价
B.分散竞价
C.连续竞价
D.集合竞价
22.在证券交易连续竞价阶段，某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和1000股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（ ）。
A.15.35元成交100股、15.50元成交500股
B.15.35元成交500股、15.50元成交800股
C.15.60元成交1000股、15.50元成交600股
D.15.20元成交1000股、15.50元成交500股
23.我国证券监管机构规定，证券公司向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。
A.3‰
B.5‰
C.10‰
D.1‰
24.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入XX股票（A股）10000股，那么，该投资者最低需要以（ ）全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。
A.12.00元
B.12.14元
C.12.02元
D.12.07元
25.投资者买入的证券需要记录在投资者（ ）当中，并体现在证券发行人的股东名册等证券持有人名册上。
A.企业年金账户
B.资金账户
C.个人储蓄账户
D.证券账户
多项选择题
1.关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ）。
A.全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B.竞价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割
C.我国从2002年期，国债交易采取净价交易的原则
D.在竞价交易方式下。应计利息根据票面利息按月计算
净价交易是以不含有票面利息的价格报价，按净价价格进行交割
2.集合竞价确定成交价的原则有（ ）。
A.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
B.可实现最大成交量的价格
C.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
D.可实现最小成交量的价格
3.下列关于申报时间说法错误的是（ ）。
A.每个交易日9:20～9:25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所主机不接受撤单申报
B.深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15～1l：30，13:00～15:00
C.每个交易日9:20～9:25，14:57～15:00深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报进行处理
D.上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00，深证证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:20～9:25，9:30～11:30，13:00～15:00
4.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。
A.资金
B.股东卡
C.账户
D.证券
5.在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（ ）
A.A股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B.基金交易为0.001叫元人民币
C.债券质押式回购交易为O.005元人民币
D.B股交易为0.01港元
6.投资者做出委托指令的形式中，非柜台委托主要包括（ ）。
A.传真委托
B.网上委托
C.函电委托
D.电话委托
7.下列情形会导致证券经纪业务管理风险的有（ ）。
A.客户开户时审核证件、资料不严
B.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券
D.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
8.证券经纪业务的风险，按风险起因不同可以分为（ ）。
A.技术风险
B.管理风险
C.市场风险
D.经营风险
9.在证券交易过程中，证券营业部接收到投资者的委托后，应当对以下哪些内容进行审核，方能接收委托（ ）。
A.委托内容
B.委托金额
C.委托卖出的证券数量
D.委托买人的资金金额
10.证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。
A.严格内部管理
B.提高员工素质
C.提高纠纷处理能力
D.严格操作控制
11.以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ）
A.债券回购
B.A股股票
C.B股股票
D.分派股票股息
12.关于证券交易印花税，以下说法正确的有（ ）。
A.现行税法规定，印花税按成交金额的3‰收取
B.现行税法规定，印花税按成交金额的1‰收取
C.现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税
D.现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收
13.以下关于集合竞价说法错误的是（ ）。
A.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则
B.高于集合竞价产生的价格买入申报全部成交
C.低于集合竞价产生的价格卖出申报全部成交
D.等于集合竞价产生的价格的买入或卖出申报全部成交
14.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。
A.委托有效期满，委托指令自然失效
B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效
C.委托指令部分成交后，委托指令失效
D.我国现行的委托期限为当日有效
15.根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（ ）。
A.若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价
B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理
C.未能成交的委托自动失效
D.若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价
16.在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（ ）。
A.指定交易或转托管有关事项
B.投资者交易结算资金及证券管理有关事项
C.争议的解决办法
D.交易费用及其他收费说明
17.下列行为中，将给证券公司带来管理风险的是（ ）。
A.证券公司违规拆借资金
B.在美国网络泡沫破灭时，仍然大量买进网络股票，造成大量亏损
C.某些上市公司倒闭
D.证券公司违规投资买卖股票
18.上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。
A.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B.集合竞价有效竞价范围为发行价的50元以内
C.连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20%
D.集合竞价有效竞价范围为发行价的500%内
19.关于撤单，以下说法正确的有（ ）。
A.在委托未成交之前，委托人有权撤销委托
B.委托成交部分不得撤销
C.对委托人撤销的委托，证券营业部须在T+1日将冻结资金或证券解冻
D.在委托为成交之前，委托人有权变更委托
20.在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括（ ）。
A.客户开户的基本情况
B.股东账户和资金账户的账号和密码
C.客户委托的有关事项，如买卖哪种证券、买卖证券的数量和价格等
D.客户股东账户中的库存证券种类和数量、资金账户中的资金余额等
21.在委托买卖证券的过程中，客户作为委托人，享有一定的权利。主要有（ ）。
A.寻求司法保护权，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。
B.对自己购买的证券享有持有权和处置权，即客户可以自由买卖、赠与或质押自己名下的证券。
C.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利，即经纪商应根据交易规则，按客户委托的条件买卖证券。如果受托人没有根据委托合同限定的证券种类、数量、价格、期限执行，委托人可拒绝接受，并有权要求赔偿。在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。
D.选择经纪商的权利，即客户可以自由地选择经纪商作为代理自己买卖证券的受托人。
22.委托买卖证券的价格，是委托能否成交和盈亏的关键。一般分为（ ）。
A.零价委托
B.限价委托
C.市价委托
D.无限委托
23.证券委托指令有效期一般有（ ）。
A.工作日有效
B.当日有效
C.次日有效
D.约定日有效
24.证券营业部将客户委托传送至证券交易所交易撮合主机，称为（ ）。
A.交割
B.成交
C.申报
D.报盘
25.关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（ ）。
A.在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端告知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单。
B.在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部采用有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人。
C.对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻。
D.对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻。
26.我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（ ）。
A.增发上市的股票
B.首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.证券交易所或中国证监会认定的其他情形
27.在我国证券市场上，关于过户费的描述，下面错误的是（ ）。
A.这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收。
B.在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元。
C.基金交易目前不收过户费。
D.在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.5‰，起点为1元。
28.证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有（ ）。
A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
29.证券经纪业务技术风险的防范措施有（ ）
A.应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。
B.制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。
C.做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。
D.建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。
判断题
1.投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。（ ）
2.在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。（ ）
3.投资者开立证券账户后就还不可以直接买卖证券。（ ）
4.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。（ ）
5.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）
6.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（ ）
7.经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。（ ）
8.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。（ ）
9.证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）
10.在证券经纪业务中，客户是受托人，证券经纪商是委托人。证券经纪商要严格按照受托人的要求办理托办事务，这是证券经纪商对受托人的首要义务。（ ）
11.证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行，不能存入其他任何机构。（ ）
12.代理证券账户开户是证券经纪商的主要业务。（ ）
13.证券交易所交易规则中，对手方最优价格申报是指以申报进入交易主机时集中申报簿中本方队列的最优价格为其申报价格。（ ）
14.采用柜台委托方式，客户和证券经纪商面对面办理委托手续，加强了委托买卖双方的了解和信任，比较稳妥可靠。（ ）
15.根据市场发展需要，经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间。交易时间内因故停市，交易时间不作顺延。（ ）
16.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的14:57～15:00为收盘集合竞价时间。（ ）
17.印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。（ ）
18.在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商也必须事先征得委托人的同意。（ ）
19.集合竞价采用价格优先，时间优先的原则，由此产生的价格为当日开盘价。（ ）
20.根据现行制度规定，股票委托买卖报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每百元面值的价格。（ ）
21.按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（ ）
22.同一性审查是指委托人与所提供的证件一致的审查。（ ）
23.境外投资者买卖B股，需要通过境内的证券代理商进行。（ ）
24.技术风险的防范应包括对所有交易保障设施的日常管理与维护保养。（ ）
25.在证券经纪业务中，经纪商与客户之间代理委托关系的建立，表现为开户和委托两个环节。（ ）
26.证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。（ ）
27.投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。（ ）
28.中小企业板股票连续竞价，开盘集合竞价期间没有产生成交的，连续竞价开始时有效竞价范围为前收盘价的上下3%。（ ）
29.对于无价格涨跌幅限制的证券，我国证券交易所认为必要时，可以调整有效竞价范围并予以公告。（ ）
30.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。（ ）
31.在上海证券交易所，债券的佣金收取起点由中国证监会制定。（ ）
32.根据我国证券交易所现行制度规定，集合竞价中不能成交的委托单自动失效。（ ）
答案解析
单项选择题
1.C2.B3.A4.D4.C5.D6.A7.B8.C9.C10.A
11.B12.C13.C14.B15.D16.A17.A18.B19.A20.D
21.D22.A23.A24.D25.D
多项选择题
1.AC2.ABC3.CD4.AD5.ABD6.ABCD7.ABCD8.AB9.ABCD10.ABCD
11.BC12.BD13.AD14.ABD15.ACD16.ABCD17.AD18.A19.ABD20.ABCD
21.ABCD22.BC23.BD24.CD25.ABC26.ABCD27.ACD28.ABC29.ABC
判断题
1.×2.√3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.×11.√12.×13.×14.√15.√
16.×17.√18.√19.×20.√21.√22.×23.×24.√25.√26.√27.√28.√29.√30.√31.×32.×
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