1、 以下关于证券投资基金、股票、债券说法正确的是()。
A. 股票反映的是所有权关系，债券反映的是债券债务关系，基金反映的是信托关系(包括公司型基金)
B. 股票和债券是直接投资工具，基金是间接投资工具
C. 股票的直接受益取决于发行公司的经营效益，不确定性强，投资于股票有较大的风险
D. 基金的投资风险可能小于股票，收益可能高于债券
正确答案：BCD
【解析】：考察证券投资基金与股票、债券的区别。股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，基金反映的是信托关系(公司型基金除外)。
2、 关于证券市场的基本功能，以下说法正确的是()。
A. 筹资—投资功能
B. 资本定价功能
C. 投机功能
D. 资本配置功能
正确答案：ABD
【解析】：证券市场的基本功能：筹资—投资功能;资本定价功能;资本配置功能。
3、 证券公司自营业务投资范围包括()。
A. 经中国证监会备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券
B. 境内证券交易所上市的证券
C. 经中国证监会批准发行并在境内金融机构柜台交易的证券
D. 境内银行间市场交易的政府债券、公司债券
正确答案：ABCD
【解析】：证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债务，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取盈利的行为。
4、 依照不同的发行本位，国债可以分为()。
A. 长期国债
B. 货币国债
C. 流通国债
D. 实物国债
正确答案：BD
【解析】：依照不同的发行本位，国债可以分为实物国债和货币国债。
5、 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为()。
A. 成长型基金
B. 收入型基金
C. 增长型基金
D. 平衡型基金
正确答案：ABD
【解析】：根据投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。
6、 下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，正确的是()。
A. 未来收益的不确定性就是证券投资的风险
B. 投资者总是既希望回避风险，又希望获得较高的收益
C. 收益和风险是并存的，收益越高，风险越大
D. 投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相同想证券中选择收益较高的，或在收益相同的证券中选择风险较小的进行投资
正确答案：ABCD
【解析】：考察证券投资收益与风险的关系。
7、 债券票面金额定得较小，将会()。
A. 印刷费用较高
B. 持有者分布较广
C. 发行工作量大
D. 有利于小额投资者购买
正确答案：ABCD
【解析】：债券票面金额定得较小，将会印刷费用较高、持有者分布较广、发行工作量大，但有利于小额投资购买者。
8、 按投资理念的不同，证券投资基金可分为()。
A. 主动型基金
B. 公司型基金
C. 契约型基金
D. 被动型基金
正确答案：AD
【解析】：证券投资基金的分类及依据。按投资理念的不同，可分为主动型基金和被动型基金。
9、 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为()。
A. 股权类权证
B. 其他权证
C. 信用互换
D. 债权类权证
正确答案：ABD
【解析】：根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为股权类权证、债权类权证以及其他权证。
10、 根据《证券公司监督管理条例》，下列关于证券公司独立董事的表述中，正确的有()。
A. 独立董事可以向董事会提议召开临时股东会
B. 可对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见
C. 独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司可统一向证券监管部门和股东会提供书面说明
D. 为履行相关职责的需要聘请审计机构或咨询机构
正确答案：ABD
【解析】：考察独立董事。独立董事在任期内被免职的，独立董事本人和证券公司分别向证券监管部门和股东会提供书面说明。
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