31.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ） 。
A．自有资金不少于人民币2亿元
B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所
C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D．国务院证券监督管理机构规定的其他条件
E．总资本不低于10亿元
32.清算、交割、交收中的禁止行为包括（ ） 。
A．资金透支
B．提取存款
C．实物券欠库
D．交收指令对盘
E．例行日交割
33.对清算的解释有（ ） 。
A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C．指投资者与证券交易所之间的帐户核对
D．指银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
E．投资者的资金帐户和股票帐户的查询
34.证券结算包括（ ） 。
A．证券登记
B．证券清算
C．证券交割
D．资金交收
E．股票交割
35.一般的交割、交收方式包括（ ） 。
A．当日交割、交收
B．次日交割、交收
C．例行日交割、交收
D．特约日交割、交收
E．发行日交割、交收
36.我国目前的证券交易交割、交收方式（ ） 。
A．T+0
B．T+1
C．T+2
D．T+3
E．T+5
37.按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ） 项目。
A．T日存款
B．T日提款
C．（T+1）日存款
D．（T+1）日提款
E．T日清算应收（付）金额
38.清算与交割、交收的联系表现在（ ） 。
A．先清算后交割、交收
B．清算与交割、交收都分为证券与价款两项
C．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算；交割、交收则是对应收应付净额的收付
D．证券公司都以交易所或清算机构为对手办理清算与交割、交收
E．交割是对应收应付证券及价款的轧抵计算；清算、交收则是对应收应付净额的收付
39.非交易性过户是指符合法律规定和程序的因（ ） 等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权（或债权）在出让人、受让人之间的变更。
A．财产分割
B．继承
C．帐户挂失转户
D．赠与
E．法院判决
40.上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为（ ） 。
A．交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B．登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C．登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D．登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E．计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应付金额从证券公司资金交收帐户中扣除
41.证券回购交易，是指债券买卖双方在成交的同时就约定与未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（ ） 以持有的证券作抵押，获得一定期限的资金使用权，期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A．证券出售者
B．证券持有方
C．融资者
D．资金需求者
E．证券供给者
42.目前，我国开展回购交易业务的场所有（ ） 。
A．商业银行柜台
B．上海证券交易所
C．深圳证券交易所
D．地方证券交易所
E．全国银行间同业市场
43.以下说法正确的是（ ） 。
A．目前，我国证券回购券种主要是公司债券
B．我国证券回购交易中交易所的资金清算与债权管理都在证券公司自营帐户内进行
C．在证券交易所的回购交易中一般无须申报帐号
D．以券融资方在交易所回购交易开始时其申报买卖部位为卖出（S）
E．交易所回购交易到期反向成交时无须再行申报
44.根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ） 。
A．证券回购的券种
B．证券回购的交易时间
C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量
D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
E．以资融券方在初始交易前存放的标准券数量
45.上海证券交易所推出的回购品种除了3天国债回购和7天国债回购外，还有（ ） 。
A．63天国债回购
B．28天国债回购
C．14天国债回购
D．91天国债回购
E．182天国债回购
46.证券回购二次清算的步骤包括（ ） 。
A．回购初始交易当日的清算
B．回购初始交易次日的清算
C．回购到期日的清算
D．回购到期日的清算
E．回购到期日前一日的清算
47.下列属于证券营业部业务管理内容的有（ ） 。
A．营业场所管理
B．业务操作规程及客户管理与服务
C．资金管理
D．业务差错的处理及交易系统故障的业务应急方案
E．财务管理及会计核算制度
48.下列（ ） 是证券公司申请证券营业部开业，应当向中国证监会提交的材料。
A．开业申请报告和筹建情况报告
B．具有证券业务资格的会计师事物所出具的证券运营资金审验报告
C．证券从业人员的名单、简历及资格证书
D．营业场所及设备、信息系统的说明材料
E．公司“经营证券业务许可证”正、副本及复印件
49.证券营业部只能从事（ ） 。
A．证券的代理买卖
B．证券的自营业务
C．代理还本付息、分红派息
D．证券的代保管、签证
E．代理登记开户
50.证券服务部管理规章制度包括（ ） 。
A．人事管理制度
B．设备管理制度
C．安全管理制度
D．计算机信息管系统理制度
E．稽核管理制度及其他管理制度
51.证券营业部通过利用先进的电脑网络技术进行服务的创新，从而实现（ ） 。
A．交易手段高效化
B．服务功能自动化
C．信息管理智能化
D．业务处理网络化
E．业务管理自动化
52.证券服务部在经营中不得有下列行为（ ） 。
A．为客户直接办理开户
B．为客户办理资金存取，与客户直接发生资金往来
C．提供证券交易行情
D．办理交割
E．接受客户的全权委托
53.证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为（ ） 。
A．出纳差错
B．交易差错
C．事故性差错
D．责任性差错
E．技术性差错
54.对客户资金，营业部应遵循的管理制度包括（ ） 。
A．分帐管理
B．计息
C．对帐
D．严禁信用交易
E．存取款自由
55.营业部处置突发事件应遵循的原则是（ ） 。
A.“谁主管，谁负责”原则
B.“快速反应”原则
C.“疏导化解“原则
D.“重点保护“原则
E.“依法办事“原则
56.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ） 。
A．政策风险
B．基本风险
C．系统保障风险及其他风险
D．经营管理风险
E．系统风险
57.下列（ ） 属于交易差错风险。
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误而引起的风险
E．从事违法违规业务的风险
58.风险准备金提存的用途主要为（ ） 。
A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C．补偿自营买卖中的损失
D．增加证券公司可供分配的资金
E．减少公司税后利润，从而减少应缴税款
59.针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设定（ ） 等一系列指标来实施监控。
A．资本充足率
B．资产负债率
C．资金周转率
D．资产速动比率
E．存货周转率
60.交易差错风险防范的主要措施有（ ） 。
A．严格操作规程
B．提高员工素质
C．严格内部管理
D．设立公司内部必要的相互监督、相互制约的机构
E．提高差错或纠纷的处理效率
证券从业资格考试基础知识历年试题（单选5）
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