证券从业资格考试真题回顾：基础知识（1）

以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。

　　一、单选题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。）

　　1. 全国银行间同业拆借中心接受（ ）监管。

　　A.财政部

　　B.银监会

　　C.中国人民银行

　　D.证券会

　　答案 C

　　解 析：中国外汇交易中心暨全国银行间同业拆借中心于1994年4月成立，中国人民银行为交易中心的主管部门。

　　2. 证券市场是指（ ）。

　　A 。证券投资者博弈的场所

　　B.证券发行与交易的市场

　　C.证券交易市场

　　D.证券发行市场

　　答案 B

　　解 析：证券市场由发行市场和交易市场构成，发行市场和交易市场两者紧密联系，不可分割。

　　3. 证券公司直接为投资者开立（ ）。

　　A 。清算账户

　　B.银行账户

　　C.证券账户

　　D.资金结算账户

　　答案 D

　　4. 金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（ ）。

　　A 。有资产的结算制度

　　B.无资产的结算制度

　　C.无负债的结算制度

　　D.有负债的结算制度

　　答案 C

　　解 析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　5. 一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。

　　A 。不变

　　B.不确定

　　C.下跌

　　D.上涨

　　答案 C

　　解 析：市场利率水平是债券市场价格变化最主要的因素。市场利率水平的变化必然导致债券投资所要求的必要投资收益率随之变化，如果市场利率上升，债券投资所要求的投资收益率也会上升，而利息是不变的，所以债券的市场价格就会下跌;反之，如果市场利率下降，债券的市场价格就会上升。

　　6. 我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是（ ）。

　　A 。议价方式

　　B.连续报价

　　C.集合竞价

　　D.公开竞价

　　答案 C

　　7. 申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求至少有（ ）万元人民币以上的注册资本。

　　A .500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　答案 B

　　解 析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一就是有100万元人。民币以上的注册资本。

　　8. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产，但一般、是按优先股的（ ）清偿。

　　A 。市值

　　B.份额

　　C.面值

　　D.固定股息率

　　答案 D

　　9. 指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。

　　A 。成分股票

　　B.基础指数

　　C.受托人

　　D.投资人

　　答案 B

　　解 析：指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数，以体现它的代表性和流动性，同时基础指数的调整频率不宜过于频繁，以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。

　　10. 证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（ ）举证其无过错。

　　A 。证券服务机构

　　B.上市公司

　　C.发行人

　　D.证券投资者

　　答案 A

　　11. 负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是（ ）。

　　A 。基金受益人

　　B.基金发起人

　　C.基金管理人

　　D.基金托管人

　　答案 C

　　解 析：基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。

　　12. 债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率，又称为（ ）。

　　A 。持有期收益率

　　B.名义收益率

　　C.到期收益率

　　D.实际收益率

　　答案 B

　　解 析：债券票面收益率又称名义收益率或票息率，是债券票面上的固定利率，即年利息收入与债券面额之比率。

　　13. 欧洲债券票面所使用的货币最主要的是（ ）。

　　A 。美元

　　B.欧元

　　C.特别提款权

　　D.英镑

　　答案 A

　　14. 向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是（ ）。

　　A 。国际证券

　　B.特定证券

　　C.私募证券

　　D.固定收益证券

　　答案 C

　　解 析：按募集方式不同，有价证券分为公募证券和私募证券。公募证券采取公示制度，私募证券不采用公示制度。

　　15. 我国银行间债券市场的现券交易品种目前有（ ） 。

　　A 。国债和公司债

　　B.国债和可转债

　　C.国债和政策性金融债

　　D.国债和权证

　　答案 C

　　16. 证券公司合规管理的基本制度，经（ ）审议通过后实施。

　　A 。董事会

　　B.监事会

　　C.股东大会

　　D.高级管理人员

　　答案 A

　　17. 扬基债券所吸收的主要是（ ）。

　　A 。第三国资金

　　B.美国资金

　　C.国际金融机构资金

　　D.国际资金

　　答案 B

　　解 析：美国债券是指在美国发行的外国债券，亦称为扬基债券，是非美国居民在美国国内市场发行的，吸收美元资金的债券。

　　18. 资产证券化的有关当事人中，证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的（ ）。

　　A 。特定目的受托人

　　B.信用增级机构

　　C.资金和资产存管机构

　　D.发起人

　　答案 D

　　19. 北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所，创办于（ ）年。

　　A .1914

　　B.1918

　　C.1872

　　D.1920

　　答案 B

　　解 析：中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的“北平证券交易所”。

　　20. 我国现行的《证券法》规定了对证券公司（ ）进行管理。

　　A 。分为创新类和规范类

　　B.按照业务类型

　　C.分为综合类和经纪类

　　D.按照规模不同

　　答案 B

中国证券业协会：2015年5月《证券交易》真题