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2015年3月5日证券考试真题回忆:基础知识

【 liuxue86.com - 证券从业资格考试试题 】

部分单选

1、证券市场 分为 股票 债券 基金等 是按照 (品种结构)区分

2、第一家证券交易所 阿姆斯特丹 见到N次了

3、标志中国证券市场区域性推向全国: 国务院证券委和证监会成立

4、《过于推进资本市场改革……若干意见》把资本市场提高到(国家战略任务)的高度

5、关于股票的论述错误的是 设权证券

6、优先股的限制主要是限制什么 表决权?

7、向发起人、法人发行的应该是 记名股票

8、股票分割合并 若干股合成1股

9、严重通胀对股价的影响 成本支出增加 股价下降

10、(股息率固定优先股)题干好像是定义

11、(红筹股)题干是定义

12、未完成股改的非流通股股份不包括 境外上市外资股

13、电子式储蓄国债定义填空 (非流通)

14、shibor (16) 家

15、(欧洲债券) 几家大银行 几家几十家国际性银行承销的是……

16、1998年亚洲金融危机 过于依赖银行间间接融资

17、FT-100 迅速反应英国市场行情的指数

18、美国 现代金融服务法案1999年 分业经营

多选题 重点- - 每题1分 其他题型的有空慢慢补充。。 题号不对应

1、哪些基金可以投资证券 社保 企业年金 社会公益 证券投资基金

2、现货交易、远期交易、期货交易的比较:选项有不易区分 监管困难之类的

3、影响债券利率的因素 市场利率 筹资者资信 期限长短

3、政府债券的特征

4、地方债券:一般债券以本地财政担保,专项债券建成后收入作保证

5、外国债券:必须经当地官方主管批准,受当地法规约束

6、基金投资当事人 持有人 托管人 管理人

7、基金费用除管理费外 托管费 交易费 运作费 销售服务费

8、金融期货种类 没有远期期货的吧 其他都选

9、国际金融市场主要参考利率期货 伦敦银行同业拆放利率期货 联邦基金利率期货 3月港元利率期货

10、奇异型期权 在 (基础资产 选择权性质 有效期) 与其他标准化交易所期权存在区别

11、有担保存托凭证分类 一级二级三级144A

12、资产证券化包括: 不动产 应收账款 信贷资产 未来收益

13、中国证券化试点银行: 建行 国家开发银行

14、政府债券 (发行规模 期限结构 未清偿余额) 关系到一国政治经济发展全局

15、金融机构积极介入积极参与金融衍生工具发展的原因 好像有个陷阱

16、为转移或防范风险采用的信用工具 信用联结票据 利率互换 股权类资产互换? 保证金互换(这个错的吧)

17、债券与股票的相同 都是直接融资 都是筹资手段

18、短期国债相关概念 一年以下 货币市场重要部分等

19、证券投资基金的主要风险

20、场外交易市场有哪些

21、OTC交易的特征 通讯方式 分散一对一

部分判断

19、保险公司次级债 债权人可要求申请破产清算 错

20、上证180指数基准指数100点 错

21、恒生指数 2007年 38只 对


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