一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是( )。
A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
C.公司股本总额不少于人民币 5000万元
D.公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
答案：C
2.我国国库券转让市场的全面放开是在( )年。
A.1991
B.1987
C.1988
D.1990
答案：D
3.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开( )。
A.股东年会
B.临时股东大会
C.董事会会议
D.监事会会议
答案：B
4.对契约型基金认识正确的是( )。
A.又称为单位信托基金
B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东
D.依据基金公司章程营运基金
答案：A
5.股票及其他有价证券的理论价格是根据( )。
A.现值理论
B.预期理论
C.合理收益理论
D.流动性理论
答案：A
6.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于( )。
A.证券承销与保荐业务
B.证券经纪业务
C.融资融券业务
D.证券自营业务
答案：C
7.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿
B.法律凭证
C.债券
D.股票
答案：B
8.下列有关金融期货叙述不正确的是( )。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B.在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C.金融期货交易是非标准化交易
D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
答案：C
9.目前发行的国际债券中最重要的是( )。
A.扬基债券
B.武士债券
C.龙债券
D.欧洲债券
答案：D
10.对我国证券投资基金的叙述正确的是( )。
A.《 证券投资基金管理暂行办法 》 以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式
C.1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触
D.截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司
答案：D
11.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。
A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B.固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
答案：B
12.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是( )。
A.货币
B.商品
C.期权
D.期货
答案：A
13.关于非公开发行，下列说法正确的是( )。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
答案：A
14.标准化的远期交易是( )。
A.期权交易
B.期货交易
C.现货交易
D.合约交易
答案：D
15.美国证券市场是从买卖( )开始的。
A.运输公司股票
B.铁路股票
C.政府债券
D.金融债券
答案：C
16.我国《 基金法 》 规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。
A.实力雄厚的证券公司
B.信托投资公司
C.商业银行
D.基金公司
答案：C
17.货币市场基金的优点不包括( )。
A.资本安全性高
B.可以避险套利
C.购买限额低
D.收益较高
答案：B
18.上市公司要设立( )，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会
B.监事会秘书
C.董事会
D.董事会秘书
答案：D
19.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
答案：C
20.截至2008年12月底，我国共有证券公司( )家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100
B.108
C.158
D.170
答案：A
21. 向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。
A：1亿
B：5000万元
C：3000万元
D：2000万元
答案：B
22. 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是()。
A：无担保AD
B：一级ADR
C：二级ADR
D：三级ADR
答案：C
23. 按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指()。
A：附息债券
B：缓息债券
C：贴现债券
D：零息债券
答案：A
24. 金融期权的卖方( )履行合约。
A： 有权利而无义务
B：有权利也有义务
C：有义务而无权利
D：无义务也无权利
答案：C
25. 下列关于国际债券的表述不正确的有( )。
A：发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B：国际债券资金来源广、发行规模大
C：不存在汇率风险
D：国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
答案：C
26. 只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是( )。
A：可转换公司债券
B：信用公司债券
C：收益公司债券
D：保证公司债券
答案：C
27. 股票投资风险的内涵是指预期收益的( )。
A： 确定性
B： 永久性
C： 不确定性
D： 可接受性
答案：C
28. 自律性组织包括证券交易所和( )。
A：证券业协会
B：证券公司
C：会计师事务所
D：证券信用评级机构
答案：A
29. 当市场利率下调时，国债基金的收益会( )。
A：上升
B： 不变
C： 下降
D： 不确定
答案：A
30. 利率互换市场属于( )。
A：债券市场
B： 基金市场
C： 股票市场
D： 衍生品市场
答案：D
31. 债券的价格变动风险随着期限的增加而( )。
A： 增加
B： 不变
C： 减少
D： 没有影响
答案：A
32. 证券投资基金托管人是( )权益的代表。
A：基金发起人
B：基金份额持有人
C：基金管理人
D：基金监管人
答案：B
33. 证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以()实现内部控制目标。
A：最低成本
B：合理的成本
C：预计成本
D：最高成本
答案：B
34. 封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的()进行合理分配。
A：购买日期
B：购买价格
C：类型
D：出资比例
答案：D
35. 对股份有限公司而言，发行优先股的作用在于可以筹集( )公司股本。
A：短期
B：中期
C：中短期
D：长期稳定
答案：D
36. 美国存托凭证市场最突出的特点是( )。
A：市场容量大
B：市场容量较小
C：发行手续较复杂
D：参与者有限
答案：A
37. 申请融资融券的证券公司应具备的条件之一是最近一次证券公司分类评价为()类
A：BBB
B： A
C： BB
D：B
答案：B
38. 契约型基金是基于( )组织起来的代理投资方式。
A：信托原理
B：公约原理
C：代理原理
D：委托原理
答案：A
39. 证券交易通常都必须遵循( )。
A：客户优先原则和时间优先原则
B：价格优先原则和数量优先原则
C：价格优先原则和时间优先原则
D：时间优先原则和价格优先原则
答案：C
40. 《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处()以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )以上( )以下罚金。
A： 3年，2万元，10万元
B： 3年，2万元，20万元
C： 5年，2万元，20万元
D： 5年，2万元，10万元
答案：B
41.下列选项不是国际证监会分布的证券监管的3个目标之一的是( )。
A.降低非系统风险
B.透明和信息公开
C.保护投资者
D.降低系统风险
答案：A
42.下面不属于我国金融债券的是( )。
A.央行票据
B.证券公司债券
C.财务公司债券
D.信用公司债券
答案：D
43.单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名( )。
A.董事
B.经理
C.监事候选人
D.独立董事
答案：B
44.按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有( )。
A.制定公司内部基本管理制度
B.制定公司的利润分配方案和弥补方案
C.决定公司内部管理机构的设置
D.对是否发行公司债券作出决议
答案：D
45.我国 《 证券法 》 规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱编投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以( )的罚款。”
A.3万元以下
B.3万元改上10万元以下
C.10万元以上
D.1万元以上5万元以下
答案：B
46.国际债券是指( )。
A.一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B.一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
答案：C
47.股票最基本的特征是( )。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
答案：D
48.( )是指政府有关证券市场的政策发生重大变化或是有重要的法规、举措出台，引起证券市场的波动，从而给投资者带来的风险。
A.政策风险
B.经济周期波动风险
C.利率风险
D.系统风险
答案：A
49.我国现阶段，资信评级机构在性质上具有( )。
A.独立性
B.非独立性
C.连带性
D.相关性
答案：A
50.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
答案：A
51.我国 《 上市公司证券发行管理办法 》 规定，非公开为隋股票，发行对象均属于原前( )名股东的。可以由上市公司自行销售。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案：B
52.公司剩余资产分配的程序是( )。
A.分配给普通股股东、支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
B.支付清算费用、清偿公司债务、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、分配给普通股股东
C.支付清算费用、分配给普通股股东、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.支付清算费用、支付工资、支付社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务、分配给普通股股东
答案：D
53.股份有限公司的发行申请文件应由( )推荐并向中国证监会申报。
A.发行公司
B.证监会的当地派出机构
C.主承销商
D.承销团
答案：C
54.不属于证券发行公司信息披露的重要文件是( )。
A.招股意向书
B.招股说明书
C.上市公告书
D.定期报告文件
答案：D
55.引起股价变动的直接原因是( )。
A.公司的盈利水平
B.景气变动
C.供求关系的变化
D.市场利率
答案：C
56.法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的( )。
A.20%
B.25%
C.30%
D.40%
答案：B
57.下面不属于金融债券的是( )。
A.央行票据
B.保险公司债券
C.证券公司债券
D.证券公司短期融资债券
答案：B
58.股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指( )。
A.每股股票的实际卖出价
B.每股股票在当日的市价
C.每股股票当日的实际交易价
D.每股股票所代表的实际资产的价值
答案：D
59.简单算术股价平均数( )。
A.是以样本股每日最高价之和除以样本数
B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数
C.在发生样本股送配股，折股和更换时，会使股价平均数失去真实性
D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响
答案：C
60.以下关于债券和股票区别的描述错误的是( )。
A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C.两者风险不同，股票的风险要大于债券
D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
答案：D
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