三、是非题部分 (共60题 每题1分 共60分)
1. 在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多饮申购，则全部申购均视作无效.
正确答案是：否
2. 全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额10万元。
正确答案是：否
3. 对于未办理指定交易的上海证券账户持有人，申请补办证券账户卡之前，应先办理指定交易手续.
正确答案是：是
4. 在新股上网定价发行方式下，投资者在发行当日的多饮申报仅第一饮申报有效.
正确答案是：是
5. 按照现行法规规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理.
正确答案是：是
6. 持有股票发行公司5喊以上股份的股东属于内幕信息的知情人。
正确答案是：是
7. 客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。
正确答案是：是
8. 代办股份转让主办券商的主办业务之一是对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导。
正确答案是：是
9. 证券交易所为各种类型的证券提供使利而充分的交易条件，要实施公开、公正和及时的信息披露.
正确答案是：是
10. 新股网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式.
正确答案是：是
11. 目前我国证券交易所质押式回购交易中期限最长的回购交易品种是365夭回购.
正确答案是：否
12. 证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益与代理手续费一样稳定.
正确答案是：否
13. 债券质押式回购交易过程中的以资融券方在回购期间内取得了债券的所有权.
正确答案是：否
14. 客户的委托如果未能成交，证券经纪商在委托有效期间可继续执行，等待机会成交，直到有效期结束.
正确答案是：是
15. 证券公司受理客户的融资融券业务申请后，应当办理客户征信调查.
正确答案是：是
16. 结算参与人被认定为高风险结算参与人的，中国结算公司有权随时提高其最低结算备付金日巨额.
正确答案是：是
17. 在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，上海证券交易所在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。
正确答案是：否
18. 代办股份转让主办券商的主办业务之一是指导和督促股份转让公司依照相关法律、协议，真实、淮确、完整、及时地披露信息.
正确答案是：是
19. 按照现行交易制度规定，当有两个以上价位符合集合竟价的原则时，深圳证券交易所取其中间价为成交价。
正确答案是：否
20. 资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依据有关法律、法规和相关规定，与客户签订资产管理合同，将客户的资产用于证券市场上股票的投资组合，以实现客户资产安全稳定增值的行为。
正确答案是：否
21. 上市公司最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负，应在公司股票简称前冠以"*ST”字样。
正确答案是：否
22. 合格境外机构投资者是指经中国证监会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
正确答案是：是
23. 按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撒销停牌前的申报，也接受新的申报。
正确答案是：是
24. 根据我国现行交易制度，B股的竟价结果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。
正确答案是：否
25. 证券经纪人可以是自然人也可以是法人.
正确答案是：否
26. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于操纵市场行为.
正确答案是：是
27. 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。
正确答案是：否
28. 沪深证券交易所技术性停牌或临时停市的诀定必须经国务院证券监督管理机构批准。
正确答案是：否
29. 买断式回购履约金的比率如有调整，调整后的比率适用于调整日后的交易，已发生交易的履约金不追溯调整.
正确答案是：是
30. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.
正确答案是：否
31. 理财顾间服务具有顾｝钟性、专业性、综合性和长期性的特点。
正确答案是：是
32. 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。
正确答案是：否
33. 全国银行间债券市场买断式回购以净价交易、全价结算。
正确答案是：是
34. 超过涨跌限价的申报为无效申报，目前我国证券公司不得接受超过涨跌限价的委托。
正确答案是：是
35. 实行分级结算原则主要是出干防范结算风险的考虑。
正确答案是：是
36. 在深圳证券交易所证券交易的托管制度下，投资者在一家证券营业部买入证券后，可以在其他任一家证券营业部卖出该证券。
正确答案是：否
37. 深幼l证券交易所网络投票仅基于交易系统，投资者不能通过互联网进行投票.
正确答案是：否
38. 股票发行人或其代办机构未按规定办理退出登记手续的，中国结算公司可将其登记数据资料公证法达，并视同退出登记手续办理完毕.
正确答案是：是
39. 根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日的前一日，根据自己的申购量存入足额的申购资金.
正确答案是：否
40. 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。
正确答案是：是
41. 非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据该信息建议他人买卖证券的行为属于内幕交易行为.
正确答案是：是
42. 证券回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易.
正确答案是：是
43. 在证券交易中，如果出现异常交易行为涉及投资者的，上海证券交易所和深圳证券交易所必须采取现场调查措施，要求相关会员及其营业部提供投资者的所有资料.
正确答案是：否
44. 市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券.
正确答案是：是
45. 就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入券商交易场所自行买卖证券。
正确答案是：是
46. 证券交易所会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可视情况暂停受理或者办理相关业务。
正确答案是：是
47. 标准券折算率是指一单位债券可折成的标谁券金额与其面值的比率.
正确答案是：是
48. 对于有价格涨跌幅限制的证券，计算涨跌幅价格时，计算结果四舍五入至价格最小变动单位。
正确答案是：是
49. 全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。
正确答案是：是
50. 证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。
正确答案是：否
51. 人民币普通股票账户，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买卖班股的境内投资者和合格境外机构投资者.
正确答案是：是
52. 证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券.
正确答案是：否
53. 集合资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和单个客户三方签署。
正确答案是：否
54. 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
正确答案是：是
55. 报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。
正确答案是：否
56. 证券公司营销员工推介产品时，应与客户的产品认知能力、风险承受能力相适应。
正确答案是：是
57. 中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保.
正确答案是：否
58. 融资融券业务合同应载明的事项不包括开立信用账户的有关内容.
正确答案是：否
59. 证券市场有效性是证券市场生存的条件，从积极意义上看，它为证券市场有效配置资源奠定了基础.
正确答案是：否
60. 我国现行有关交易制度规定，证券公司可以根据市场.清况调整大宗交易的最低限额.
正确答案是：否
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