二、不定项选择题
以下各题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求
61、通常，利率水平的变化主要影响人们的( )。
A.储蓄行为 B.就业行为 C.投资行为 D.消费行为
62、宏观经济分析的意义包括( )。
A.有助于把握证券市场的总体变动趋势
B.有助于判断整个证券市场的投资价值
C.有助于掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向
D.有助于了解转型背景下宏观经济对股市的影响不同于成熟市场经济，了解中国股市表现和宏观经济相背离的原因
63、关于财政赤字，下列说法中，正确的是( )。
A.财政收不抵支则出现赤字
B.通常，弥补赤字的方式包括通过举债(即发行国债)来弥补或者向银行借款来弥补
C.通过举债(即发行国债)来弥补赤字的方式会降低国内需求总量
D.只有在银行因为财政的借款而增加货币发行量时，财政赤字才会扩大国内需求
64、修订《证券法》和《公司法》的基本精神包括( )。
A.积极稳妥推进市场创新 B.完善上市公司治理和监督
C.促进证券公司的规范和发展 D.切实加大对投资者的保护力度
65、增强公司变现能力的因素包括( )。
A.可动用的银行贷款指标 B.准备很快变现的长期资产
C.一年期以上应收账款 D.偿债能力的声誉
66、关于每股收益，下列说法中正确的是( )。
A.每股收益不反映股票所含的风险
B.每股收益与股利支付率存在正相关关系
C.每股收益多，不一定意味着多分红
D.每股收益是反映公司获利能力的一个重要指标
67、下列指标中，( )可以反映企业获取现金的能力。
A.经营现金净流量/销售额 B.经营现金净流量/普通股股数
C.经营现金净流量/资产总额 D.经营现金净流量/营运资金
68、《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指( )。
A.公平对待已有客户和潜在客户原则 B.信托责任原则
C.独立性和客观性原则 D.谨慎客观原则
69、市场预期理论认为( )。
A.利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期
B.如果预期未来即期利率上升，则利率期限结构呈上升趋势
C.在特定时期内，长期债券是一组短期债券的理想替代物，长短期债券取得相同的利率，即市场是均衡的
D.存在流动性溢价
70、如果从可在二级市场交易的角度分析，ETF或LOF潜在的投资价值表现在( )。
A.ETF或LOF具有交易成本相对低廉的交易渠道
B.ETF或LOF具有交易效率相对较高的交易渠道
C.与普通开放式基金相比，ETF或LOF具有更高的流动性
D.与普通封闭式基金相比，ETF或LOF折/溢价幅度会相对较小
71、以下情况属于实值期权的有( )。
A.对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时
B.对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时
C.对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时
D.内在价值为正的金融期权
72、某公司未清偿的认股权证允许持有者以30元价格认购股票，当公司股票市场价格由40元上升到50元时，认股权证的理论价值便由5元上升到10元，认股权证的市场价格由6元上升到10.5元。下列计算正确的是( )。
A.股价上涨25%时,认股权证理论价值上涨100%
B.杠杆作用为3
C.杠杆作用为4
D.股价上涨25%时，认股权证的市场价格上涨75%
73、在一个开放的证券市场中，影响公司股票市场价格的外部因素有( )。
A.国家的货币政策 B.国际金融市场形势
C.通货膨胀率 D.投资者对股票市场变化趋势的预期
74、下列哪些指标应用是正确的?( )
A.利用MACD预测时，如果DIF和DEA均为正值，当DEA向上突破DIF时，买入
B.当WMS高于80，即处于超买状态，行情即将见底，卖出
C.当KDJ在较高位置形成了多重顶，则考虑卖出
D.当短期RSI>长期RSI时，属于多头市场
75、行业分析历史资料研究法的资料来源包括( )。
A.政府部门 B.专业研究机构
C.高等学校 D.相关企业和公司
76、利用回归分析得出的估计方程具有很强的时效性原因有( )。
A.市场兴趣的变化 B.数据值的变化
C.尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素 D.数据取样不准确
77、完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特点是( )。
A.生产者众多，各种生产资料可以完全流动
B.生产者提供的是同种不同质的产品
C.企业永远是价格的接受者而不是价格的制定者
D.市场信息对买卖双方都是畅通的，生产者和消费者对市场情况非常了解
78、某投资者将10000元投资于票面利率10%、5年期的债券，则此项投资的终值按复利计算是( )。
A.16105元 B.15000元 C.17823元 D.19023元
79、下列关于比较研究法的说法中，正确的是( )。
A.横向比较一般是取某一时点的状态或者某一固定时段的指标，在这个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
B.纵向比较主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势
C.如果在大多数年份中该行业的年增长率都高于国民经济综合指标的年增长率，说明这一行业是增长型行业
D.如果在国民经济繁荣阶段行业的销售额也逐年同步增长，或是在国民经济处于衰退阶段时行业的销售额也同步下降，说明这一行业很可能是周期性行业
80、行业分析的比较研究法可分为( )。
A.行业增长横向比较 B.行业增长纵向比较
C.相关分析 D.行业未来增长率预测
81、作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门，商务部的主要职责是( )。
A.研究拟定规范市场运行和流通秩序的政策法规
B.深化流通体制改革,监测分析市场运行和商品供求状况
C.组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜
D.依照法律和行政法规履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组
82、对公司所在的区位进行分析，包括( )。
A.区位内的自然条件 B.区位内的基础条件
C.区位内的政府产业政策 D.区位内的经济特色
83、以下说法中，正确的是( )。
A.从债权人的立场看，他们希望债务比例越低越好
B.从股东的角度看，在全部资本利润率高于借款利息率时，负债比例越大越好
C.从股东的角度看，在全部资本利润率高于借款利息率时，负债比例越高越好
D.从经营者的立场看，必须权衡负债的风险和收益，做出正确决策
84、反映公司在一定时期内生产经营成果的财务报表是( )。
A.资产负债表 B.利润分配表 C.利润表 D.现金流量表
85、以下说法中，正确的是( )。
A.当收盘价和开盘价分别与最高价和最低价中的一个相等时为光头光脚的阳线和阴线
B.当最高价与最低价相同时，就会出现十字线
C.当收盘价、开盘价和最低价三价相等时，就会出现T字形K线
D.当收盘价、开盘价、最高价、最低价四价相等时，就会出现一字形K线
86、我国《公司法》对上市公司回购股份有着较为严格的限制，可以收购本公司股份的情形有( )。
A.减少公司注册资本
B.与持有本公司股份的其他公司合并
C.将股份奖励给本公司职工
D.股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份
87、大势型指标包括( )。
A.ADL B.ADR C.MACD D.OBOS
88、按交易的性质划分，关联交易可以划分为( )。
A.经营往来中的关联交易 B.资产重组中的关联交易
C.产品开发中的关联交易 D.利润分配中的关联交易
89、下列有关RSI的描述，正确的有( )。
A.其参数为天数，一般有5日、9日、14日等
B.短期RSI<长期RSI，则属空头市场
C.RSI的计算只涉及开盘价
D.RSI的取值介于0-100之间
90、根据股价移动的规律，我们可以把股价曲线的形态分成( )两大类型。
A.上升形态 B.下降形态 C.持续整理形态 D.反转突破形态
91、根据道氏理论，股价变动趋势有三种，不同趋势之间的异同点主要表现在如下方面( )。
A.不同趋势持续的时间长短不同
B.一个趋势形成后将继续，直到趋势出现明显的翻转信号
C.特殊情况下，主要趋势和次要趋势各自持续的时间长短可能相同
D.不同趋势所反映的股价波动幅度不同
92、在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指( )。
A.投资者总是选择方差较小的组合
B.投资者总是选择期望收益率高的组合
C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合
D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合
93、在不允许卖空的情况下，当两种证券的相关系数为( )时，可以通过按适当比例买入这两种证券，获得比这两种证券中任何一种风险都小的证券组合。
A.-1 B.-0.5 C.0.5 D.1
94、可以反映证券组合期望收益水平和多因素风险水平之间均衡关系的模型是( )。
A.证券市场线模型 B.特征线模型
C.资本市场线模型 D.套利定价模型
95、下列属于资本资产定价模型假设条件的是( )。
A.投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平
B.投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期
C.资本市场没有摩擦
D.投资者对风险持中立态度
96、亚洲证券分析师联合会的发起者是( )。
A.澳大利亚的证券分析师协会 B.中国香港的证券分析师协会
C.日本的证券分析师协会 D.韩国的证券分析师协会
97、关于分解技术，下列说法中，正确的是( )。
A.分解技术是从单一原型金融工具或金融产品中进行风险因子分离，使分离后的因子成为一种新型工具或产品参与市场交易
B.分解技术还包括从若干个原型金融工具或金融产品中进行风险因子分离
C.对分解后的新成分进行优化组合，构成新型金融工具与产品
D.在同一类金融工具或产品之间进行搭配，使之成为复合型结构的新型金融工具或产品
98、ASAF执行委员会下设( )。
A.教育委员会 B.公共关系委员会
C.倡议委员会 D.会员大会
99、下列属于人气型指标的是( )。
A.BIAS B.PSY C.ADR D.OBV
100、关于套期保值与期现套利的区别，下列说法中，正确的是( )。
A.两者在现货市场上所处的地位不同 B.两者的目的不同
C.操作方式不同 D.价位观不同
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