一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1) :B
买卖股票的手续。故选B。
(2) :D
经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。故选D。
(3) :A
在证券交易所开展的证券回购业务中，折算率是由证券交易所会同证券登记结算机构根据债券利率及市场价格，对所有在交易所上市的债券现货交易品种进行计算，并公布可用于债券回购业务的折算比率。现券的市场价格是折算率的主要确定依据。故选A。
(4) :D
投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程包括：签署《风险揭示书》《客户须知》，签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》，开立证券交易资金账户。不包括D项。故选D。
(5) :C
中国结算公司一般在每星期三收市后根据“标准券折算率计算公式”计算下一星期适用的标准券折算率。故选C。
(6) :D
熟悉分红派息流程。故选D。
(7) :B
客户交易资金第三方存管的内容。故选B。
(8) :B
常识内容。故选B。
(9) :C
B股的过户费又称“结算费”，为成交金额的0.05%，最高不超过500港币。故选C。
(10) :A
新股网上竞价发行由主承销商组织实施。故选A。
(11) :D
投资者在申购新股时，无需预先缴纳申购款，因此无需资金冻结，也不需要计息。故选D。
(12) :A
考查融资保汪金比例的计算，重点掌握。故选A。
(13) :C
证券登记结算公司负责股份转让过户登记申请。故选C。
(14) :C
这是代办股份转让的定义。故选C。
(15) :B
自2008年6月1日起施行的《证券公司监督管理条例》规定，证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。故选B。
(16) :D
进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。故选D。
(17) :A
常识内容。故选A。
(18) :B
权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金200万人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。故选B。
(19) :C
证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交，在申报卖出时，价格越低，排名越优先，按价格从低到高的顺序为乙、丁、甲、丙，其中乙、丁排序一样;在价格相同的情况下，谁申报的时间越早越优先，丁早于乙，因此，这四位投资者交易的优先顺序为：丁、乙、甲、丙。故选C。
(20) :B
柜台市场是场外交易市场的主要形式，由于这种交易是一对一的方式，不可能产生买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，所以，柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度进行调整。故选B。
(21) :C
债券交易的计价单位为每百元面值债券的价格。故选C。
(22) :C
上海证券交易所和深圳证券交易所在每个交易日都要发布包括证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息。证券交易所还要编制反映市场成交情况的各类日报表、周报表、月报表和年报表，并及时向社会公布。故选C，
(23) :B
参照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。故选B。
(24) :D
国债回购“GC003”表示3天回购。故选D。
(25) :D
场外交易市场不属于证券回购交易业务的主要场所。故选D。
(26) :A
对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的交易时间。故选A。
(27) :B
定向资产管理业务的含义，属于常考题目。故选B。
(28) :A
深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单包括：最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量;可以现金替代的各组合证券种类及替代保证金率;必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额;最小申购、赎回单位中的预估现金部分;前一交易的基金份额净值;前一交易日的现金差额等。故选A。
(29) :B
历史事件。故选B。
(30) :B
本题主要考查全国银行间债券市场债券回购业务的含义。全国银行间债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。故选B。
(31) :C
禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资。这是由回购期限、回购资金属性所决定的。从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过1年;从回购资金属性来看，主要是为解决短期流动需要。短期资金的长期使用必然会带来信用混乱。故选C。
(32) :D
中国证监会对违法行为的处罚包括：警告、罚款、暂停其从事证券业务、撤销其证券营业许可证等，不包括记过。故选D。
(33) :B
常识内容。故选B。
(34) :C
ETF的基金管理人可采用网上和网下方式发售基金份额。故选C。
(35) :A
债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的一种交易品种。故选A。
(36) :B
目前，我国证券市场主要是以国债和企业债为主的债券回购。故选B。
(37) :D
权证上市首日开盘参考价，由保荐机构计算。故选D。
(38) :B
记名证券申报时，申请人必须输入证券账号、证券名称、证券数量等，在买方的账户上增加相应证券，在卖方的账户上减少相应证券。故选B。
(39) :C
融券卖出的，申报价格不得低于该证券的最新成交价。故选C。
(40) :C
常识内容。故选C。
(41) :D
本题主要考查账户名称，是常考题目。故选D。
(42) :B
证券交易所对上市证券实施挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘价为其发行价。故选B。
(43) :A
属于常考题目，重点记忆。故选A。
(44) :D
证券登记鳃算机构应该设立结算风险基金。故选D。
(45) :B
在办理集合资产管理业务时，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。故选B。
(46) :D
D属于在集合资产管理计划中客户的权利。故选D。
(47) :D
常识内容。故选D。
(48) :C
合格境外机构投资者应由托管人作为中国结算公司的结算参与人。故选C。
(49) :B
客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。故选B。
(50) :B
受托人即经纪商。故选B。
(51) :C
投资者委托证券经纪商代理买卖证券。故选C。
(52) :B
证券回购主要是为了解决短期资金流动问题，因此回购期限一般比较短，通常不超过1年。故选B。
(53) :D
竞价发行新股容易被操纵，这是新股竞价发行的最大缺陷。故选D。
(54) :D
证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自
己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币1亿元，净资本不得低于人民币5千万元。故选D。
(55) :C
常识内容。故选C。
(56) :B
在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。故选B。
(57) :C
常识内容。故选C。
(58) :D
常识内容。故选D。
(59) :C
国债交易计息原则是“算头不算尾”，即“起息日”当天计算利息，“到期日”当天不计算利息。故选C。
(60) :D
目前，上海证券交易所A股过户费为成交面额的0.1%，B股过户费为成交面额的0.5‰，深圳证券交易所免收A股过户费，B股过户费为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港元。基金交易目前不收过户费，也就是证券投资基金的过户费为零。故选D。
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