二.多选题
1.以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有(BCD)
A.证券的流动性，收益性和安全性三者之间互相联系
B.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D.证券在流动中也存在因其价格变化持有者带来损失的风险
2.证券交易与证券发行的联系表现为(ACD)
A.证券交易与发行互相促进，相互制约
B.证券交易决定了证券发行的规模。是证券发行的前提
C.证券发行为证券交易提供了对象
D.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券.发行的顺利进行
3.下列有关公平原则的说法正确的有(BC)
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
4.下列属于政府债券的有(AB)
A.国债
B.地方债
C.建设债券
D.可转换债券
5.下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有(ABCD)
A.代表的是一篮子股票的投资组合
B.追踪的是实际的股价指数
C.可以在证券交易所挂牌上市交易
D.可以进行基金份额的申购和赎回
6.按照交易对象的品种划分，证券交易种类有(ABCD)
A.股票交易
B.债券交易
C.基金交易
D.其他金融衍生工具的交易
7.证券交易所不得直接或者间接从事的事项有(ABC)
A.以营利为目的的业务
B.新闻出版业
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.安排证券上市
8.为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有(ABCD)
A.建立完善的技术系统
B.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
C.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
9.以下属于基础性金融产品的是(AB)
A.股票
B.债券
C.可转换债券
D.权证
10.目前，金融期货主要类型有(ABC)
A.外汇期货
B.利率期货
C.股权类期货
D.国债期货
11.证券帐号用来记载投资者所持有的证券(ABD)
A.种类
B.数量
C.价格
D.相应的变动情况
12.资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的(AC)
A.货币收付 B证券收付
C.结存数额
D.清算结余
13.委托指令根据委托订单的数量，可以分为(AB)
A.整数委托
B.零数委托
C.买进委托
D.卖出委托
14.证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的(AD)
A.真实性
B.准确性
C.可靠性
D.合法性
15.委托指令根据委托时效限制，可以分为(ABCD)
A.当日委托
B.当周委托
C.无期限委托
D.开市委托和收市委托
16.证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有(ACD)
A.口头报价
B.手势报价
C.书面报价
D.电脑报价
17.在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有(ABCD)
A.价格优先原则，时间优先原则
B.按比例分配原则，数量优先原则
C.客户优先原则，做市商优先原则
D.经纪商优先原则
18.在订单匹配原则方面，我国采用(AB)
A.价格优先原则
B.时间优先原则
C.客户优先原则
D.经纪商原则
19.证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有(BC)
A 通过买卖双方协商形成交易价格
B.通过买卖双方直接竞价形成交易价格
C.交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖
D.交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与交易商进行证券买卖
20.清算包括(AD)
A 资金清算
B.余额清算
C.数量清算
D.证券清算
三.判断题，正确用A表示，错误用B表示。
1.证券交易的特征主要表现为证券的风险性，流动性，安全性(B)
2.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别正式开业(A)
3.公正原则是指公正对待证券交易的参与方，公正地处理证券交易事务(A)
4.证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。(A)
5.在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进入交易商办理。(B)
6.投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”(A)
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