二.多选题
1.股票网上发行具有(AB)优点
A.经济性
B.高效性
C.安全性
D.稳定性
2.股票网上发现方式的基本类型有(CD)
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价市值配售
C.网上竞价发行
D.网上定价发行
3.上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有(CD)
A.T-1日前
B.T日
C.T+3日
D.T+6日
4.关于申购资金冻结，验资及配号，以下说法正确的有(ABCD)
A.申购日后的第一个交易日(T+1日)，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B.每一有效申购单位配一个号
C.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
D.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签认购一个申购单位新股
5.以下关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有(ACD)
A.T-5日前为申请材料送交日
B.T-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
C.T-1日前为向证券交易所提交公告申请日
D.T日为公告刊登日
6.以下关于上海证券交易所市场B股送给日程安排的说法，正确的有(ABCD)
A.申请材料送交日为T-5日前
B.结算公司核准答复日为T-3日前
C.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D.公告刊登日为T日
7.对发于通过网下累计投标询价确定股票发行价格的，参与网上发行的投资者按询价区间的上限进行申购。网下累计投标确定发行价格后，资金解冻日网上申购资金解冻，中签投资者将获得的申购余款包括(BC)
A.申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B.申购价格与发行价格之间的差额部分
C.未中签部分
D.行价格下限与上限之间的差额部分
8.(CD)的颁布，使我国开放式基金场内的认购，申购与赎回开始施行
A.《中华人民共和国证券投资基金法》
B.《证券发行与承销管理办法》
C.《深圳证券交易所开放式基金赎回业务实施细则》
D.《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则(试行)》
9.可转换债券的初始转股价格因公司(ABCD)进行调整时，具体调整情况公司应予以公告
A.送红股
B.增发新股
C.配股
D.降低转股价格
10.使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括(BCD)
A.向结算公司提交网络申请
B.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码
C.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名
D.使用用户名，密码及附加码登录网址并进行投票
11.下列有关自营业务的含义，正确的有(BD)
A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B.自营业务以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利
C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自由资金
D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
12.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过(AC)方式实现
A.证券公司的营业柜台
B.报销发行新股
C.银行间市场
D.代销发行新股
13.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有(BCD)
A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款
C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款
14.自营业务与经纪业务相比具有的特点有(ABC.)
A.决策的自主性
B.收益的不稳定性
C.交易的风险性
D.交易过程的高效性
15.下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的有(AD)
A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息以指导自己的投资决策
C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D.交易品种，价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格
16.属于内幕信息的是(ABD)
A..公司的经营方针和经营范围的重大变化
B.公司涉及的重大诉讼
C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D.公司债务担保的重大变更
17.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与(ABC)等业务在机构，人员，会计核算上严格分离
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理
18.属于证券经营机构的禁止行为的有(ABD)
A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
D.委托他人代为买卖证券
19.下列说法正确的有(AC)
A.证券公司开展自营业务应每月，没半年，每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况
B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理
C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
D.利润实现情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一
20.自营业务的风险主要包括(ABC)
A.合规风险
B.经营风险
C.市场风险
D.政策风险
三.判断题(正确填A,错误填B)
1.证券公司只能接受其全部拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务(A)
2.新股网上竞价发行是事先确定发行底价的(A)
3.新股定价发行按价格优先，同等价位时间优先原则确定认购成功者(B)
4.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券(A)
5.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为(B)
6.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营，财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息(A)
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