二、多选选择题
1.答案：ABCD
[解析]：《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》第十条规定，协议平台接受交易用户下列类型的申报：①意向申报;②定价申报;③双边报价;④成交申报;⑤其他申报。
2.答案：ACD
[解析]：B项应为：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
3.答案：AB
[解析]：A、B两项属于自营业务中的合规风险;C项属于资产管理业务中的管理风险;D项属于经营风险。
4.答案：AC
[解析]：分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
5.答案：AC
[解析]：我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道(证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员)和间接营销渠道(经纪人、独立财务顾问)。
6.答案：AC
[解析]：集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生
效的条件。
7.答案：AC
[解析]：证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。
8.答案：ABCD
[解析]：证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。
9.答案：BC
[解析]：上海证券交易所的市价申报：一是最优五档即时成交剩余撤销申报即在对手方实时最优五个价位内以对手方人权为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。二是最优五档限时成交剩余转限价申报即在对手方实时5个最优价位内：①以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报;②如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报;③如无本方申报的，该申报撤销。
10.答案：ABC
[解析]：纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种有：在证券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券，以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
11.答案：AD
[解析]：公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。在公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
12.答案：ABC
[解析]：证券自营业务的含义为：①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行;并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
13.答案：ABD
[解析]：证券交易所特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。
14.答案：ABC
[解析]：证券交易所认为必要时，可以调整融资融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
15.答案：ACD
[解析]：上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。目前在深、沪证券交易所交易的债券有现货交易和回购交易。
16.答案：AB
[解析]：转期是指将较早到期的债券换成到期日较晚的债券。实际上是将债务的期限延长，常用的方法是直接以新债券兑换旧债券及用发行新债券得到的资金来赎回旧债券。
17.答案：AB
[解析]：证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
18.答案：ABCD
[解析]：交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险;②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险;③无权或越权代理而造成的风险;④交割失误引起的风险。
19.答案：ABC
[解析]：D项应为：证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
20.答案：BD
[解析]：证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。
21.答案：ABCD
[解析]：除A、B、C、D四项外，根据我国《证券法>>等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下规则：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物;②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便;③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托;④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失;⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收;⑥不得以任何方式提高或降低.或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。
22.答案：BCD
[解析]：A选项应改为：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00。
23.答案：ACD
[解析]：转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：①在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。②如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部威交;与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。
24.答案：BC
[解析]：进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
25.答案：ABD
[解析]：据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
26.答案：ABC
[解析]：目前，用于国债买断式回购交易的券种有“04国债(10)”、“05国债(1)”“05国债(4)”“05国债(5)”“06国债(4)”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。
27.答案：BC
[解析]：对送股(公积金转增股本)的股份登记。是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
28.答案：ABD
[解析]：C选项转托管可以撤单。
29.答案：BC
[解析]：在席位加入清算前或席位的清算路径发生变化的情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
30.答案：AD
[解析]：信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”：前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险;后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
31.答案：ABC
[解析]：按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。
32.答案：ABD
[解析]：关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。
33.答案：ABCD
[解析]：除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。
34.答案：ABCD
[解析]：A、B两项描述的为限价委托的优点;C、D两项描述的为限价委托的缺点。
35.答案：AB
[解析]：C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先;D项应为在相同的价格下，时间优先。
36.答案：ABCD
[解析]：合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括：①在证券交易所挂牌交易的股票;②在证券交易所挂牌交易的债券;③证券投资基金;④在证券交易所挂牌交易的权证;⑤中国证监会允许的其他金融工具。
37.答案：ABCD
[解析]：客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。
38.答案：CD
[解析]：客户分析主要包括：①客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况;②资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况;③投资风险收益特征分析等。
39.答案：AB
[解析]：已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金;尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前(含该日)在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。
40.答案：AB
[解析]：C选项权益登记日为T+6日;D选项现金红利发放日为T+11日。
41.答案：BCD
[解析]：2000年以后，我国的新股发行出现过的形式有：上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式。
42.答案：ABCD
[解析]：证券交易所会员代表应当履行的职责有：(1)办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元(交易单元)、交易权限管理等相关业务。(2)报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件。(3)组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训。(4)组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训。(5)协调会员与证券交易所交易及相关系统的改造、测试等。(6)每日浏览证券交易所网站会员专区，及时接收本所发送的业务文件，并予以协调落实。(7)及时更新会员专区中的会员总部、分支机构的相关资料及其他信息。(8)督促会员及时履行报告与公告业务。(9)督促会员及时交纳各项费用。(10)证券交易所要求履行的其他职责。
43.答案：ABC
[解析]：证券交易所不得直接或者间接从事的事项有：①以营利为目的的业务;②新闻出版业;③发布对证券价格进行预测的文字和资料;④为他人提供担保;⑤未经中国证监会批准的其他业务。
44.答案：BCD
[解析]：证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。
45.答案：BCD
[解析]：场内交易和场外交易的区别主要有：(1)集中性不同。场外交易市场是一个分散的无形市场，它没有固定的、集中的交易场所;(2)组织性不同。场外交易市场的组织方式采取做市商制，而场内交易市场采取经纪制;(3)公开性不同。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场，其管理比证券交易所宽松，公开性要求不高。
46.答案：ABCD
[解析]：《深圳证券交易所交易规则》规定，深圳证券交易所对证券交易中的下列事项，予以重点监控：(1)涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为;(2)证券买卖的时间、数量、方式等受到法律、行政法规、部门规章和规范性文件及深圳证券交易所业务规则等相关规定限制的行为;(3)可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为;(4)证券交易价格或者证券交易量明显异常的情形;(5)深圳证券交易所认为需要重点监控的其他事项。
47.答案：BCD
[解析]：A选项属于交易性过户的情形。
48.答案：ABCD
[解析]：合格境外机构投资者外在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，其内容除A、B、C、D选项外，还包括中国证监会允许的其他金融工具。
49.答案：ABC
[解析]：防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：(1)证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识;(2)要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度;(3)加强对经纪业务主要环节和风险点的控制;(4)强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。
50.答案：ABD
[解析]：《证券法》第六十条规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：(1)公司有重大违法行为;(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;(4)未按照公司债券募集办法履行义务;(5)公司最近2年连续亏损。
三、判断题
1.答案：B
[解析]：在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
2.答案：B
[解析]：配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致
相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
3.答案：A
[解析]：投资者也可以将其托管的证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
4.答案：B
[解析]：证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务的提议权和表决权;④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑥按规定转让交易席位等。
5.答案：B
[解析]：《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。”
6.答案：B
[解析]：证券结算的操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中描述的为法律风险。
7.答案：B
[解析]：挪用客户交易结算资金是我国证券法律规范禁止的欺诈客户行为之一。
8.答案：B
[解析]：在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
9.答案：B
[解析]：目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
10.答案：A
[解析]：按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
11.答案：B
[解析]：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立实名信用资金账户。
12.答案：B
[解析]：根据我国《证券法》的规定，我国的证券交易所是会员制证券交易所，即以会员协会的形式成立，其会员主要为经中国证监会批准设立的、具有法人资格、可依法从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的证券商。目前我国有上海证券交易所和深圳证券交易所两个证券集中交易场所。
13.答案：A
[解析]：结算公司每日日终以证券账户为单位进行标准券核算，如果某证券账户提交质押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额，则为“标准券欠库”，登记公司对相应参与人进行欠库扣款。
14.答案：A
[解析]：我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，组成一个自律性的会员制组织。上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同。
15.答案：A
[解析]：证券公司从事自营业务必须以自己名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
16.答案：A
[解析]：在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。
17.答案：A
[解析]：股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
18.答案：B
[解析]：公平原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
19.答案：A
[解析]：客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商即证券公司负责管理，通过其营业场所设立的资金柜台办理，或委托银行代理。
20.答案：B
[解析]：目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。
21.答案：B
[解析]：证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定;②执行公平的交易分配制度，公平对待客户;③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施;④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
22.答案：B
[解析]：目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
23.答案：B
[解析]：传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
24.答案：B
[解析]：目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
25.答案：B
[解析]：上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100股等。
26.答案：B
[解析]：股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的方式。网上发行具有经济性和高效性的特点。
27.答案：A
[解析]：证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
28.答案：A
[解析]：客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。客户沟通的过程中，营销人员是一个信息的发送者，他通过传播媒介将相关信息传给客户。沟通过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通。
29.答案：B
[解析]：投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
30.答案：B
[解析]：1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
31.答案：A
[解析]：经中国证监会批准，沪、深证券交易所于2009年11月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则(试行)》。
32.答案：A
[解析]：投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。
33.答案：B
[解析]：管理报酬的计算方法和支付方式属于资产管理合同中的基本事项之一。
34.答案：A
[解析]：证券公司申请从事资产管理业务，其净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
35.答案：B
[解析]：各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报公司注册地中国证监会派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。
36.答案：B
[解析]：证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获得盈利的行为。
37.答案：B
[解析]：上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。其中，申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推，99元代表本次股东大会所有议案。
38.答案：B
[解析]：买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。
39.答案：B
[解析]：每一证券账户只能申购一次，若同一证券账户多次申购，除第一次申购外，其他申购均视作无效申购。
40.答案：B
[解析]：客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
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