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证券从业资格考试《证券交易》真题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2015年3月《证券交易》真题及答案解析（判断题）吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（判断题）
三、判断题(每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分)
1.在连续交易系统中，交易一定是连续的。( )
2.目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。( )
3.转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。( )
4.证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。( )
5.证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。( )
6.证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。( )
7.证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。( )
8.在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。( )
9.在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。( )
10.按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。( )
11.客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。( )
12.证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。( )
13.根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。( )
14.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。( )
15.证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。( )
16.因为权证具有一定的权利，故有交易价值。( )
17.股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。()
18.公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。()
19.在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。( )
20.目标市场的设定只是一个细分的市场。( )
21.证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。( )
22.上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。( )
23.证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。( )
24.目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。( )
25.上海证券交...
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证券从业资格考试《证券交易》真题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2015年3月《证券交易》真题及答案解析（多选题）吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（多选题）
二、多项选择题(每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
1.深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。
A.定价申报
B.双边报价
C.意向申报
D.成交申报
2.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产
3.客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是( )。
A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
4.我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。
A.股票股利
B.实物红利
C.现金股利
D.认股权证
5.下列不属于我国证券公司的营销渠道的是( )。
A.网络证券营销
B.期货公司
C.证券公司营业部
D.投资公司
6.集合资产管理合同应包括( )。
A.集合计划费用
B.存续期间委托人转让的时间
C.集合计划信息披露
D.存续期间委托人转让的方式及程序
7.证券交易结算流程中的证券交收环节包括( )。
A.中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B.证券公司与结算参与人之间的证券交收
C.结算参与人与客户之间的证券交收
D.投资者与投资者之间的证券交收
8.证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的()。
A.风险...
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证券从业资格考试《证券交易》真题你做了吗？跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下2015年3月《证券交易》真题及答案解析（单选题）吧，预祝各位都能顺利通过考试，更多试题、考点、资讯请持续关注本频道的更新。
2015年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案解析（单选题）
一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金。
A.基金管理人及其代销机构
B.基金托管人及其代销机构
C.基金托管人
D.基金管理人
2.上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行。
A.1999年4月1日
B.2000年4月1日
C.1998年4月1日
D.1997年4月1日
3.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。
A.1000万份
B.200万份
C.100万份
D.50万份
5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的
证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A.2%
B.3%
C.5%
D.10%
6.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让服务业务。
A.非上市公司
B.上市公司的流通股份
C.境外上市公司
D.上市公司的非流通股份
7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。
A.客户资料丢失
B.挪用客户交易结算资金
C.设备服务器故障
D.网络中断故障
8.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A.一致性
B.合法性
C.规范性
D.真实性
9.某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该
公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为( )日。
A.T+1<...
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2016年证券从业考试即将开考，证券考试的考生们是否也在为考试着急呢？为您整理了“2014年证券从业资格考试《证券交易》真题回顾”，帮助大家巩固知识点，更多证券从业资格考试真题、考试资讯请关注出国留学网证券从业频道。
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的四个选项中，只有一项最符合要求，多选、错选、不选均不得分)
1、目前，我国证券交易所以( )作为债券回购交易的报价方式。
A.百元面值债券到期回购价格
B.年收益率
C.折现率
D.债券面值
2、公开原则又称“信息公开原则”，其核心要求是( )
A.公正的对待证券交易的参与各方
B.实现市场信息公开化
C.参与交易的各方应获得平等的机会
D.公正地处理证券交易中的违法违规行为
3、金融期权交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。
A.金融远期合约
B.金融期货合约
C.金融衍生品
D.金融期权合约
4、信用交易是投资者通过交付( )取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金
B.押金
C.保证金
D.定金
5、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司从事证券自营、证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币( )元。
A.5000万
B.1亿
C.2亿
D.5亿
6、我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由( )任免。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.国务院证券监督管理机构
D.证券公司
7、加强证券市场稳定性的重要措施是( )
A.提高市场的透明度
B.严格的市场准人
C.规范证券交易流程
D.提高证券从业人员的素质
8、深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立( )交易单元。
A.1个或1个以上
B.3个或3个以上
C.5个或5个以上
D.若干个
9、在订单匹配原则方面，我国采用( )原则。
A.价格优先和时间优先
B.价格优先
C.做市商优先和经纪商优先
D.数量优先和客户优先
10、上海证券交易所规定，每个交易日的( )开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A.9：15--9：25
B.9：20--9：25
C.9：25--9：30
D.9：20--9：30
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俗话说“勤能补拙是良训，一分辛劳一分才”，本文为出国留学网证券从业频道小编整理的“2015年证券从业资格考试《证券交易》真题演练”，小编希望广大证券从业资格考生多多练习，在实践中加深印象，全面掌握新知识。
一、单项选择题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年
2.证券公司只能接受( )的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
3.证券公司应当向客户明确告知( )。
A.公司的不同产品
B.公司的业务风险
C.公司的法定业务范围
D.公司的服务
4.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。
A.人民币5，000万元
B.人民币10，000万元
C.人民币15，000万元
D.人民币50，000万元
5.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。
A.1
B.2
C.3
D.5
6.证券交易所的会员代表由( )担任。
A.证券公司人员
B.会员高级管理人员
C.交易所管理人员
D.董事会人员
7.下列有关自营业务的说法，错误的是( )。
A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5，000万元人民币
B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D.自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
8.下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到监管处罚
C.被采取监管措施
D.遭受财产损失
9.下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是( )。
A.工作人员有章不循、违规操作
B.信息技术系统发生技术故障
C.内部控制不严
D....
想测试自己的证券交易掌握得如何了吗？来看看本文“2013年9月证券交易真题及答案解析（网页版）6”，跟着出国留学网证券从业频道来做一下吧。祝大家都能顺利通过证券从业资格考试。
一、单选题(本大题60小题.每题0.5分，共30.0分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。)
第1题 我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是( )。
A. 19 99年7月底 B.2004年7月底
C.2005年4月底 D. 2005年10月底
【正确答案】：C
【答案解析】2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作，这是一项完善证券市场基础制度和运行机制的改革。
第2题 可转换债券具有( )的双重特性。
A.债权和股权 B.债权和期权
C.债券和股票 D.期权和股权
【正确答案】：B
【答案解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。
第3题 在场外交易市场，金融机构的柜台( )。
A.仅是证券交易的直接参加者
B.仅是证券交易的组织者
C.既是证券交易的组织者，又是证券交易的直接参加者
D.是交易的监管者
【正确答案】：C
【答案解析】在证券交易市场发展的早期，柜台市场(又称店头市场)是一种重要的形式，许多有价证券的买卖是在银行或证券公司等金融机构的柜台上进行的。通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价进行柜台交易，即证券出售者将证券直接卖给柜台，证券购入者直接从柜台买人证券。所以，金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者。
第4题 证券市场的有效性包含两个方面的要求，即( )。
A.高收益与低风险 B.高效率与低成本
C.高收益与低成本 D.高效率与低风险
【正确答案】：B
【答案解析】证券市场的有效性包含两个方面的要求：一是证券市场的高效率;二是证券市场的低成本。证券市场的高效率包含信息效率与运行效率，低成本包含直接成本与间接成本。
第5题 具备入会条件的证券公司，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。
A.中国证监会 B.中国证券业协会
C.证券交易所股东大会 D.证券交易所理事会
【正确答案】：D
【答案解析】具备人会条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。
第6题 深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是( )。
A.证券交易所的紧急公告 B.证券指数的行情信息
C.A股股票的即时行情信息 D.A...
想要在证券从业资格考试之中得到高分，光靠背记知识点是不行的，在考试前一定要尽量去多做题，这样可以多积累一点，并且发现自己的错题。出国留学网证券从业频道给大家整理的各类题型“2015年7月《证券交易》考试真题及答案”，更多证券交易试题及答案请持续关注本频道。
一、单项选择题
1.创业板于( )在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月19日
B.2009年1O月30日
C.2009年3月31日
D.2010年4月16日
2.从内容上看，权证具有( )的性质。
A.期货
B.可转换债券
C.期权
D.远期交易
3.回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和( )的特点。
A.债券交易
B.期权交易
C.近期交易
D.远期交易
4.2005年10月重新修订后的( )取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
5.证券交易机制从( )划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易时间的连续特点
B.交易对象的执行特点
C.交易价格的决定特点
D.交易结果的登记情况
二、多项选择题
1.下列不属于公开原则的是( ).
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
C.公正地处理证券交易中的违法违规行为
D.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
2.下列关于股票的说法，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股东可以据以获取股息和红利
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
3.投资者买卖证券的基本途径有( )。
A.电话委托
B.传真委托
C.委托经纪商代理买卖证券
D.直接进入交易场所自行买卖证券
4.证券公司经营( )业务时，注册资本最低限额为人民币’5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营
B.证券自营、证券资产管理
C.证券投资咨询
D.证券承销与保荐、证券资产管理
5.证券账户用来记载投资者所持有的证券( )。
A.数量
B.价格
C.种类
D.相应的变动情况[pa...
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证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）
1．下列关于净额清算的说法错误的是（ ）。
A．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取多边净额清算
B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，提高清算效率
C．采用净额清算方式清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算
D．采用净额清算方式清算证券时，同一清算期内同种类证券的买卖价款可以合并计算
2．维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（ ）。
3．下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是（ ）。
A．ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额
B．投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户
C．投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户
D．投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额
4．根据市场需要，上海证券交易所接受的市价申报方式包括（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．最优5档即时成交剩余撤销申报
C．全额成交或撤销申报
D．即时成交剩余撤销申报
5．某股票的交易特别处理，属于ST股票，收盘价为10．50元。则次一交易日该股票交易的价格的上限为（ ）元。
A．11．025
B．9．975
C．11．55
D．9．45
6．所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（ ）及其后每增加（ ）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
A．10% 5%
B．15% 3%
C．16% 2%
D．20% 1%
7．下列选项对证券交易的清算解释正确的是（ ）。
A．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和
B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算
C．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
D．企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划
8．2008年9月19日起，证券交易印花税只对出让方按（ ）税率征收。
A．0．5‰
B．1‰
C．1．5‰
D．2‰
9．下列关于大宗交易的意向申报说法错误的是（ ）。
A．意向申报中是否明确交易价格和交易数量，由申报方决定
B．上海证...
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21．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。
A．1000股
B．1000元
C．1000份
D．1股
22．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（ ）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A．中国登记结算有限责任公司
B．证券交易所
C．证券公司营业部
D．商业银行
23．只有经过（ ）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国证券业协会
24．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ）。
A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
25．在做市商市场，匹配成功的订单按（ ）成交。
A．投资者委托订单规定的价格
B．当日收盘价
C．做市商报价
D．市场价格
26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（ ），且不低于即时揭示的最高买入价格的（ ）。
A．900P%
B．150p%
C．110%
D．130p%
27．证券经纪商与客户之间是（ ）关系。
A．依附
B．委托代理
C．结算
D．从属
28．新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（ ）。
A．预先确定发行价格，通进询价确定发行量
B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量
29．对于记名证券而言，完成了（ ），证券交易才告结束。
A．清算
B．交收
C．证券成交
D．登记过户
30．对配股的股份登记，是在配股登记日（ ）向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A．闭市后
B．开市前
C．开市前1日
D．闭市后1日
31．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（ ），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A．2...
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41．利用证券交易所的交易系统，通过向投资者在价格申购区间内的询价过程，从而确定发行价格并向投资者发行新股的一种发行方式为（ ）。
A．网上累计投标询价发行
B．网上定价市值配售
C．新股网上定价发行
D．新股网上竞价发行
42．在我国，新股网上竞价发行过程中，主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己为唯一的（ ），按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。
A．买方
B．卖方
C．受托方
D．代理人
43．下列不符合新股网上定价发行程序的是（ ）。
A．T＋0日，投资者申购
B．T＋2日，摇号抽签
C．T＋3日，申购资金解冻
D．T＋4日，公布中签结果
44．上海证券交易所一级交易商多做市品种的双边报价，应当是确定报价，且双边报价对应收益率价差小于（ ）个基点，单笔报价数量不得低于（ ）手。
A．51000
B．105000
C．155000
D．201500
45．首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（ ）询价的方式确定股票发行价格。
A．符合证券交易所规定条件的机构投资者
B．个人投资者
C．上市公司
D．符合中国证监会规定条件的机构投资者
46．关于股份转让公司委托代办转让应具备的条件，下列说法错误的是（ ）。
A．股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司办理股份转让
B．代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C．退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《中华人民共和国证券法》规定的程序作出决定
D．在《关于做好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在《指导意见》施行后15个工作E1内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构
47．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），应当按规定缴纳（ ）。
A．过户费
B．佣金
C．结算费
D．印花税
48．结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。
A．一般存款账户
B．证券账户
C．资金交收账户
D．资金账户
49．股份报价转让的报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的（ ）顺序向报价系统申报。
A．时间先后
B．价格高低
C．数量多少
D．价格和时间
50．操纵市场是人为制造虚假的证券供给和需求，扰乱正常的（ ），造成证券价格异常波动。
A．...
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