多选题(40*1分)
1、目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是( )。
A.18天回购
B.63天回购
C.273天回购
D.4天回购
正确答案：BCD
2、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉( )等方面的专业人员负责清算业务。
A.证券交易
B.结算
C.法律
D.财务
正确答案：BD
3、证券回购交易的另一方面是( )暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。
A.融券方
B.资金供应者
C.证券购入者
D.资金贷出者
正确答案：ABD
4、投资者采用电话或传真委托等方式必须在证券经纪商处开设委托专户，其条件为()。
A.投资者必须持有符合规定的合法证件
B.投资者必须按规定存有足够数额的资金或证券
C.投资者和证券经纪商签订电话委托或传真买卖协议
D.投资者确定交易密码或预留印鉴
E.投资者无重大违法行为
正确答案：ABCD
5、证券营业部的客户服务主要包括( )。
A.客户需求调查
B.对客户的一般化服务
C.对客户的个性化服务
D.客户服务的创新
正确答案：BCD
6、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有( )。
A. 投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B. 基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C. 投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D. 在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外
正确答案：BCD
7、 目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是
A. 中央登记结算公司统一托管
B. 证券公司法人集中托管
C. 投资者指定交易
D. 证券营业部托管
E. 证券服务部托管
正确答案：ABC
8、证券营业部业务应急的日常准备的内容有()。
A.组织备份
B.数据备份
C.物质备份
D.信息资料备份
E.相关协议
正确答案：ABCDE
9、关于上海证券交易所分红派息的操作流程，正确的说法有________。
A. 投资者领取现金股利时，可像平时委托买卖股票一样办理委托手续，价格为上市公司公布的每肌股扣税以后分配金额
B. 证券公司营业柜台受理委托后，可通过场内交易申报委托卖出
C. “红利权”成交直接反映在当日清算交割表中
D. 投资者在委托日下一日可去营业柜台办理资金交割手续
E. 不得向客户收取任何费用
正确答案：ABCDE
10、证券交易系统性风险包括()。
A.利率风险
B.购买力风险
C.经济风险
D.政治风险
E.转换风险
正确答案：ABD
11、证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。
A. 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施
B. 建立健全的业务、财务安全防范管理措施
C. 建立完善的风险管理系统
D. 重要原始凭证保存期不少于20年
E. 设立结算风险基金
正确答案：ABCDE
12、网上竞价发行的优点有()。
A.市场性
B.连续性
C.安全性
D.经济性
E.高效性
正确答案：ABDE
13、 证券登记结算机构的设立应当具备的条件是
A. 自有资金不少于人民币1亿元
B. 自有资金不少于人民币2亿元
C. 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
D. 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
E. 具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
正确答案：BCE
14、关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构
B. 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则
C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额
D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用
E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表
正确答案：ABCDE
15、新股网上定价发行的具体程序有()。
A.投资者在申购委托前把申购款全额存入与办理该次发行的证券交易所联网的证券营业部指定的账户
B.申购当日，投资者申购，并由证券交易所反馈受理
C.申购日后第一天，由证券交易所的登记结算机构将申购资金冻结在申购专户中
D.申购日后第二天，证券交易所的登记结算机构配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资
E.申购日后第三天，由主承销商负责组织摇号抽签
正确答案：ABCDE
16、证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是 。
A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力
C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D. 有固定的交易场所和合格的交易设施
E. 有健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度
正确答案：ABCDE
17、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有________。
A. 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
E. 以其他方法操纵证券交易价格
正确答案：ABCE
18、下面的( )属于证券交易。
A.房屋交易
B.债券交易
C.存货单交易
D.基金交易
E.股票交易
正确答案：BDE
19、在证券经纪关系中，客户是( )。
A.委托人
B.受托人
C.授权人
D.代理人
正确答案：AC
20、 证券自营业务的特点是
A. 决策的自主性
B. 交易的流动性
C. 成交的不确定性
D. 交易的风险性
E. 收益的不稳定性
正确答案：ADE
21、证券交易的风险防范通常可从( )等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A.制度
B.监察
C.自律管理
D.岗位责任制
正确答案：ABC
22、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。
A. 本人身份证明原件及复印件
B. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
C. 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》
D. 专用于信用交易的银行卡
正确答案：ABCD
23、 在证券经纪业务中，包含的要素有( )。
A. 委托人
B. 证券经纪商
C. 证券交易所
D. 证券交易的对象
正确答案：ABCD
24、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖( )。
A.期货
B.人民币普通股票
C.债券
D.证券投资基金
正确答案：BCD
25、中国证监会对证券公司自营业务的规模、资产的流动性及资产负债比例等作的规定包括 。
A. 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
B. 证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的20%
C. 证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
D. 证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于50%
E. 证券公司营运资产不得低于净资产的60%
正确答案：ABCD
26、从事证券经纪业务的证券经纪商与投资者签订证券买卖代理协议应包括的内容有________。
A. 投资者表明证券经纪商已向其揭示证券买卖的风险
B. 委托、交收的方式、内容和要求
C. 投资者应履行的交收责任
D. 违约责任及免责条款
E. 投资者交易结算资金及证券管理的有关事项
正确答案：ABCDE
27、在证券经纪业务中，包含的要素包括( )。
A.证券交易所
B.证券交易的对象
C.证券经纪商
D.委托人
正确答案：ABCD
28、下列人员中不得开立股票账户的有________。
A. 证券管理机关工作人员
B. 证券交易所管理人员
C. 政府行政人员
D. 证券业从业人员
E. 未经授权代理法人开户者
正确答案：ABDE
29、 属于证券公司自营业务的禁止行为。
A. 集中资金优势买卖证券，引起证券交易价格变化的行为
B. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同的时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为
C. 证券公司将自营业务与代理业务混合操作的行为
D. 将自营帐户借给他人使用的行为
E. 委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为
正确答案：BCDE
30、证券经纪业务的特点有( )。
A.业务对象的同一性
B.证券经纪商的中介性
C.客户指令的权威性
D.客户资料的保密性
正确答案：BCD
31、 证券经纪业务的要素有
A.委托人
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
E.证券交易的对象
正确答案：ABDE
32、上海证券登记结算机构同证券经营机构之间的资金清算流程为 。
A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B. 登记结算系统按照净额清算原则对所有参与人当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C. 登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D. 登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
E. 计算机系统自动将证券经营机构T日内应收净额计入该公司资金交收帐户，将应
正确答案：ABCD
33、证券交易场所的作用在于()。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种证券交易提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.为各种证券提高流动性
E.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
正确答案：ABCE
34、债券的种类主要有________。
A. 政府债券
B. 公司债券
C. 金融债券
D. 地方政府债券
E. 福利债券
正确答案：ABC
35、 在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是
A. 注册资本金在一定金额以上
B. 具有良好的信誉和经营业绩
C. 按规定缴纳各项会员经费
D. 连续二年盈利
E. 经中国证监会依法批准设立
正确答案：ABCE
36、按照公开原则，投资者对于所购买的证券可以进行________的了解。
A. 充分
B. 真实
C. 准确
D. 完整
E. 公开
正确答案：ABCD
37、投资者在上海证券交易所办理指定交易的登记手续和确认程序为________。
A. 投资者向证券公司提出申请，经证券公司同意后，双方签署“指定交易协议书”
B. 证券公司按协议向上海证券交易所电脑主机申报证券账户的指定交易指令
C. 交易所电脑主机接受申报
D. 交易所电脑主机当日收市后发出指定交易确认回报并附确认编号
E. 交易所当天收市后即处理到账，同时将处理结果传送给转出证券营业部和转入证券营业部
正确答案：ABCD
38、证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括________。
A. 明确界定权限范围
B. 制定各种量化指标和技术性措施
C. 加强内部控制
D. 加强财务管理
E. 建立健全、完善的内部监控体系
正确答案：ABE
39、根据有关规定， 属于内幕交易。
A. 以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
B. 内幕人员向他人透露尚未公开的“发行人的资产遭受了重大损失”的信息，使他人利用该信息进行交易
C. 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
D. 发行公司的雇员利用尚未公开的“持有发行人2%的发行在外的普通股的股东已经减持部分该种股票的事实，建议他人买卖该股票
E. 非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该
正确答案：BE
40、证券业务的禁止行为包括()。
A.欺诈客户
B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务
C.将自营账户借给他人使用
D.将自营业务与代理业务混合操作
E.委托其他证券公司代为买卖证券
正确答案：ABCDE
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