三、判断题
1.B
资本证券是有价证券的主要形式。
2.A
本题考查有价证券的收益性特征。题干表述正确。
3.A
本题考查证券经营机构。题干表述正确。
4.A
本题考查证券投资基金。题干表述正确。
5.B
l987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。
6.B，
1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
7.A
本题考查中国证券市场的对外开放。题干表述正确。
8.A
本题考查股票的永久性特征。题干表述正确。
9.B
本题考查股票分割与合并。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
10.A
本题考查配股。题干表述正确。
11.B
股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值，而不是“内在价值”。
12.B中央银行采取再贴现政策手段，最终导致的是股票市场价格“下降”，而不是“上升”。
13.A
本题考查优先股票的股息率固定特征。题干表述正确。
14.B
本题考查可赎回优先股票。股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。
15.A
本题考查红筹股的含义。题干表述正确。
16.A
本题考查债券的收益性特征。题干表述正确。
17.A
本题考查记账式国债的发行。题于表述正确。
18.B
具有中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行的。
19.A
本题考查证券公司短期融资券。
20.A
本题考查附认股权证的公司债券类型。题干表述正确。
21.A
本题考查可转换公司债券。题干表述正确。
22.A
本题考查龙债券。题干表述正确。
23.B
我国首次在国际市场发行国际债券的时间是“1982年”，不是“1980年”。
24.A
本题考查契约型基金与公司型基金的区别。题干表述正确。
25.B
本题考查货币市场基金。货币市场基金通常被认为是低风险的投资工具，而不是“高风险”的。
26.A
本题考查保本基金。题干表述正确。
27.B
本题考查基金管理公司的受托资产管理业务。《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》于2009年5月5日发布，2009年6月1日起施行。
28.A
本题考查基金销售服务费。题干表述正确。
29.B
经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础，而不是“封闭式基金”的。
30.A
本题考查LOF。题干表述正确。
31.B
根据金融资产确认和计量的会计准则，一旦被确认为衍生产品或可分离的嵌入式衍生产品，相关机构就要把这一部分资产归人交易性资产类别，按照公允价格计价，而不是“账面价值”。
32.A
本题考查金融远期合约。题干表述正确。
33.A
本题考查金融期货的限仓制度;题干表述正确。
34.A
本题考查沪、深300股指期货的交易规则之一——持仓限额和大户报告制度。题干表述正确。
35.B
利率互换的参考利率应为经中国人民银行授权的全国银行闾同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率或经中国人民银行公布的基准利率。
36.A
本题考查修正的美式期权。题干表述正确。
37.B
目前我国证券市场推出的权证均为股权类权证，其标的资产可以是单只股票或股票组合。
38.A
本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。
39.B
证券发行核准制强化的是“中介机构”的责任，而不是“发行人”的责任。
40.A
本题考查债券发行。题干表述正确。
41.A
本题考查终止股票在创业板上市的情形。题干表述正确。
42.B
中小企业股票交易连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的，属于异常波动。
43.B
本题考查修正股价平均数。修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上调整的，而不是“加权股价平均数”。
44.A
本题考查恒生综合指数系列。题干表述正确。
45.B
上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的公司债和分离债作为样本，而不是“企业债和分离债”作为样本。
46.A
本题考查公积金转增股本。题干表述正确。
47.B
证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。注意时间是“15日”，而不是“20日”
48.B
证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。
49.A
本题考查证券的承销业务。题于表述正确。
50.B
证券公司可以自行推广集合计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
51.B
证券公司总经理向董事会负责。
52.A
本题考查合规总监的履职保障。题干表述正确。
53.B
证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以撤销其有关业务许可。注意是“撤销”，而不是“暂停”。
54.B
机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会给出的纪律惩戒不服的，可向中国证券业协会申请复议，而不是向“中国证监会”申请复议。
55.A
本题考查对证券发售的规定。题干表述正确。
56.A
本题考查对操纵市场行为的监管。题干表述正确。
57.B
我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。注意是“法人”，不是“自然人”。
58.A
本题考查证券交易所对上市公司的管理。题干表述正确。
59.B
证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。
60.A
本题考查《证券投资基金法》的调整范围。题干表述正确。
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