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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)
1.下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。
A.无记名股票转让相对复杂
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归属股票的持有人
D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
2.股票的市场价格一般是指()。
A.股票的票面价值
B.股票在一级市场上交易的价格
C.股票的账面价值
D.股票在二级市场上交易的价格
3.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.股东大会作出减少公司注册资本的决议
C.公司连续5年亏损
D.公司解散清算
4.()是一般意义上的优先股票，其优先权不是体现在股息多少上，而是在分配顺序上。
A.参与优先股票
B.非参与优先股票
C.累积优先股票
D.非累积优先股票
5.下列关于B股的阐述错误的是()。
A.采取非记名股票形式
B.以人民币标明面值，并以外币认购、买卖
C.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
D.境内居民个人所购B股不得向境外转托管
6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A.公司债券
B.政府债券
C.铁路股票
D.公司股票
7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国家外汇管理局
8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是()。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A.安全性较差
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有交换价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值
12.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A.采取公示制度
B.审查条件严格
C.发行的对象是少数特定的投资者
D.投资者较多
13.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
14.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
15.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A.会计师事务所
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.证券公司
16.关于债券的描述，错误的是()。
A.债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B.债券的本质是证明债权债务关系的证书
C.债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D.债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
17.关于债券与股票的区别论述错误的是()。
A.股票风险较小，债券风险相对较大
B.债券是债权凭证，股票是所有权凭证
C.债券一般有规定的偿还期，股票是一种无期证券
D.发行债券是公司追加资金的需要，发行股票则是股份公司创立和增加资本的需要
18.以个人为发行对象的()，一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称为储蓄债券。
A.实物国债
B.流通国债
C.货币国债
D.非流通国债
19.下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是()。
A.记账式国债
B.凭证式国债
C.储蓄国债(电子式)
D.长期建设国债
20.中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常为()。
A.6个月～1年
B.3个月～6个月
C.6个月～3年
D.3个月～3年
21.我国的()是指在中华人民共和国境内具有法人资格的企业在境内依照法定程序发行、约定在一定期限内还本付息的有价证券。
A.企业债券
B.公司债券
C.金融债券
D.政府债券
22.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券称为()。
A.欧洲债券
B.国际债券
C.亚洲债券
D.外国债券
23.龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券，它属于()。
A.欧洲债券
B.扬基债券
C.亚洲债券
D.武士债券
24.按()，证券投资基金可分为封闭式基金和开放式基金。
A.投资理念的不同
B.基金的组织形式不同
C.投资目标划分
D.基金运作方式不同
25.下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是()。
A.期货基金
B.期权基金
C.认股权证基金
D.股票基金
26.QDⅡ基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，()年我国推出了首批QDⅡ基金。
A.2005
B.2006
C.2007
D.2008
27.我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.信托投资公司
B.实力雄厚的证券公司
C.商业银行
D.基金公司
28.某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值称为()。
A.基金份额净值
B.基金资产净值
C.基金资产总值
D.基金资产估值
29.开放式基金所特有的风险是()。
A.市场风险
B.管理能力风险
C.技术风险
D.巨额赎回风险
30.我国基金管理公司的主要业务范围不包括()。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.企业年金管理
D.投资咨询服务
31.金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具，这体现了金融衍生工具的()特性。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
32.下列不属于建构模块工具的是()。
A.金融互换
B.金融期权
C.金融期货
D.结构化金融衍生工具
33.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中()品种最为活跃。
A.2天
B.7天
C.10天
D.15天.
34.中国金融期货交易所首个股票指数期货标的是()。
A.沪深300指数
B.上证50指数
C.深证100指数
D.上证100指数
35.目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()。
A.T+0
B.T+2
C.T+5
D.T+7
36.股权类期权不包括()。
A.单只股票期权
B.股票组合期权
C.股票指数期权
D.百慕大期权
37.可转换公司债券最主要的金融特征是()。
A.套期保值
B.附有转股权
C.双重选择权
D.单项选择权
38.根据()分类，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
A.证券化产品的属性
B.证券化产品的期限
C.资产证券化的地域
D.基础资产
39.()是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。
A.公募发行
B.私募发行
C.直接发行
D.间接发行
40.根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在()股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿
B.3亿
C.4亿
D.5亿
41.根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。
A.监察委员会
B.理事会
C.会员大会
D.总经理
42.出现因公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，股票交易被实行退市风险警示的，公司在其后()个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责的情形，深圳证券交易所将暂停其股票在中小企业板块上市。
A.6
B.12
C.18
D.24
43.有关场外交易市场特征的描述错误的是()。
A.场外交易市场是一个分散的有形市场
B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制
C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场
D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督
44.道一琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份()时，就对除数作相应的修正。
A.5%
B.10%
C.12%
D.15%
45.下列关于上证成分股指数的阐述，错误的是()。
A.上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模、流动性、行业代表性3项指标
B.上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算
C.上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过l0%
D.上证成分股指数的样本股共有50只股票
46.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，()以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%
47.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币()。
A.5000万元
B.8000万元
C.1亿元
D.5亿元
48.根据《证券法》的规定，证券经纪业务、投资咨询业务等证券业务需要经()许可。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.财政部
D.国务院
49.集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的l0%，也不得超过计划资产净值的()。
A.25%
B.20%
C.15%
D.10%
50.证券公司申请介绍业务资格的条件之一是，申请日前()个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.2
B.6
C.8
D.12
51.下列关于证券公司的董事和独立董事的表述错误的是()。
A.证券公司应当采取措施切实保障董事的知情权，为董事履行职责提供必要条件
B.独立董事在任期内辞职或被免职的，只需证券公司向证券监管部门和股东会提供书面说明
C.在公司章程中，应当确定董事人数，明确董事会的职责
D.独立董事可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会
52.下列关于证券公司各项业务净资本要求的表述错误的是()。
A.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元
C.证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币8000万元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元
53.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上的经验。
A.2
B.3
C.4
D.5
54.2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》和()，进一步完善了我国证券公司监管的法律法规体系，使证券公司的运行与监管更加规范。
A.《证券公司风险处置条例》
B.《首次公开发行股票并上市管理办法》
C.《上市公司证券发行管理办法》
D.《上市公司收购管理办法》
55.证券市场监管的“三公”原则不包括()。
A.公开原则
B.公允原则
C.公平原则
D.公正原则
56.我国《证券法》规定，上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起()内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月
57.下列各项不属于内幕信息的是()。
A.公司分配股利或者增资的计划
B.公司股权结构的重大变化
C.上市公司收购的有关方案
D.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次达到该资产的20%
58.不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后()个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴证券投资者保护基金。
A.5
B.7
C.10
D.15
59.中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括()。
A.后续职业培训
B.从业人员的资格管理
C.制定从业人员的行为准则和道德规范
D.规范业务，制定业务指引
60.被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。
A.2年
B.3年
C.4年
D.5年
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