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单选题
(1) 英国统计学家KarlPearson提出了一个测定两指标变量线性相关的计算公式,通常称为积矩相关系数,它用公式表示为( )。
A r=σXσY/σXY
B r=σXY/σXσY
C r=σXY/σX
D r=σXY/σY
(2) 下列关于行业集中度的说法,错误的是()。
A 行业集中度指数—般以某—行业排名前2位的企业的销售额(或生产量等数值)占行业总的销售额的比例来度量
B CR4越大，说明这—行业的集中度越高，市场竞争越趋向于垄断;反之，集中度越低，市场竞争越趋向于竞争
C 集中度是衡量行业市场结构的—个重要指标
D 行业集中率的缺点是其没有指出这个行业相关市场中正在运营和竞争的企业的总数
(3) ()通货膨胀是指通货膨胀率在两位数以上的通货膨胀。
A 温和的
B 严重的
C 被预期的
D 未被预期的
(4) 债券和其它类型固定收益证券组合的业绩通常是通过将其在某一时间区内的总回报率(包括利息支付+资本损益)与某个代表其可比证券类型的()进行比较来进行评估。
A 必要收益率
B 即期收益率
C 指数的回报率
D 票面利率
(5) 在技术分析中,股价的运动方向是由( )决定的。
A 心理因素
B 政策因素
C 供求关系
D 历史周期
(6) 黄金交叉是指( )。
A 现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向上突破长期MA
B 现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MA
C 现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MA
D 现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA
(7) 认股权证价格下跌的速度与其可认购股票价格下跌的速度相比是()。
A 一样
B 慢很多
C 快很多
D 无法比较
(8) 关于波浪理论，下列不正确的表述是()。
A 波浪理论是公认的较难掌握的技术方法
B 波浪理论较之别的技术分析流派，最大的区别是能提前很长时间预计到行情的底和顶
C 波浪理论是把股价的上下变动和不同时期的持续上涨、下跌看成是波浪的上下起伏，认为股票的价格运动遵循波浪起伏的规律
D 波浪理论的三方面中，以时间最为重要
(9) 下列各种活动中，属于金融工程技术在公司金融领域的应用是()。
A 金融工程师开发的各种各样的投资工具
B 金融工程师设计的融资方案
C 购买损失保险
D 将风险资产进行对冲
(10) 根据组合投资理论,在市场均衡状态,单个证券或组合的期望收益E(r)和β系数之间呈线性关系。反映这种线性关系的在E(r)为纵坐标、β系数为横坐标的平面坐标系中的直线被称为( )。
A 证券市场线
B 资本市场线
C 压力线
D 支撑线
(11) 根据净资产收益率的计算公式推断,下列与净资产收益率存在正比关系的是()。
A 速动比率
B 股息发放率
C 销售净利润
D 资产负债比率
(12) 市盈率等于每股价格与( )的比值。
A 每股股息
B 每股净值
C 每股收益
D 每股现金流
(13) 下列各种活动中,属于金融工程技术在公司理财领域的应用是( )。
A 公司金融
B 金融工具交易
C 投资管理
D 风险管理
(14) 证券投资顾问业务的基本要素是()。
A 市场席位进入
B 清算结算
C 账户管理
D 提供证券投资建议、收取服务报酬
(15) 中国证券分析师行业自律组织是()。
A 中国证监会
B 中国证券业协会
C 中国证券业协会证券分析师专业委员会
D 证券交易所投资分析师协会
(16) 一般来说,衡量我国通货膨胀时使用的最多、最普遍的指标是()。
A 国民生产总值平减指数
B 零售物价指数
C 消费物价指数
D 生产者价格指数
(17) 某公司某会计年度的销售总收入为420万元，其中销售折扣为20万元;销售成本为300万元;公司息前税前利润为85万元，利息费用为5万元，公司的所得税率为33%。根据上述数据，该公司的销售净利率为()。
A 12.76%
B 11.76%
C 13.4%
D 17.87%
(18) 在证券业务实践中,“跨墙”主要体现在证券分析师参与( )项目。
A 投资银行
B 投资咨询
C 经纪业务
D 投资顾问
(19) 在资本自由流动的世界经济中,一个实施固定汇率的国家不可能同时保持汇率的固定和货币政策的独立性,即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的,这一现象被称之为()。
A 三元悖论
B 非官方盯住
C 二元冲突
D 米德难题
(20) ()，十届全国人大常委会第18次会议审议通过了新修订的《证券法》和《公司法》。
A 2005年1月
B 2005年6月
C 2005年10月
(21) 行业经济活动是()分析的主要对象之一。
A 技术分析
B 微观经济分析
C 中观经济分析
D 宏观经济分析
(22) 一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是()。
A 股份分割后股票流动性提高
B 股份分割后，每股市价上升
C 股份分割后，每股市价下降，便于吸引投资者购买
D 股份分割后，导致估值上调
(23) ( )，我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》。
A 2001年9月22日
B 2002年11月15日
C 2002年10月16日
D 2006年2月1日
(24) 根据上海证券交易所2007年最新行业分类,沪市上市公司划分为()大门类。
A 8
B 13
C 9
D 10
(25) 下列表述错误的是()。
A 在其他条件不变情况下,期权期间越长,期权价格越高
B 一般说来,协定价格与市场价格间差距越大,期权时间价值越大
C 通常,标的物价格的波动性越大,期权价格越高
D 标的资产分红付息将使标的资产的价格下降
(26) EVA的计算公式表明，一家公司提高EVA值的方式之一是()。
A 在增加资金的条件下提高NOPAT
B 从事风险较大的投资
C 对于某些业务，当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，就要增加资本
D 调整公司的资本结构，实现资金成本最小化
(27) 根据《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师执业行为操作规则的规定，投资分析师的行为不包括()。
A 在作出投资建议和操作时，应注意收益性
B 合理的分析和表述
C 信息披露
D 保存客户机密、资金以及证券
(28) 下列说法中，错误的是()。
A 以增发新股的方式来获得其他公司的优质资产实质上是一种以股权方式收购资产的行为
B 采取收购公司的重组方式可以快速获得由公司的特有组织资本而产生的核心能力
C 实质性重组一般要将被并购企业60%以上的资产与并购企业的资产进行置换
D 资产的评估方法包括收益现值法、重置成本法等
(29) 我国银行间债券市场的回购交易可以()作为质押品的交易。
A 一般债券
B 政府债券
C 国家主权级的债券
D 金融机构债券
(30) 下列各项中,仅通过利润表就可以计算出的指标是()。
A 营业利润
B 净资产收益率
C 每股净资产
D 经营活动现金流量
(31) 在经济周期的某个时期,产出、销售、就业开始下降,直至某个低谷,说明经济活动处于经济周期的()阶段。
A 繁荣
B 停滞
C 衰退
D 复苏
(32) 根据股价移动的规律,可以把股价曲线的形态划分为( )。
A 三角形和矩形
B 旗形和楔形
C 持续整理形态和反转突破形态
D 多重顶形和圆弧顶形
(33) 资本资产定价理论认为,当引入无风险证券后,有效边界为()。
A 债券市场线
B 特征线
C 资本市场线
D 无差异曲线
(34) 财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则;二是坚持()原则
A 均衡性
B 非流动性
C 考虑个性
D 流动性
(35) 国际金融市场上的外汇汇率是由( )决定的。
A 美国所代表的实际社会购买力平价
B 国家对外汇的供求关系
C 两国货币所代表的社会购买力平价和由他国市场对外汇的供求关系
D 一国货币所代表的实际社会购买力平价和自由市场对外汇的供求关系
(36) 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书,并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。
A 交易所
B 中国证券业协会
C 本公司
D 中国证监会
(37) 在对国家债务风险进行判断时,国债累计余额占GDP的比重这一指标可称为()。
A 债务依存度
B 偿债率
C 国债负担率
D 赤字率
(38) 财务报表分析的原则主要有两个:一是坚持全面原则,二是坚持( )原则。
A 流动性
B 非流动性
C 均衡性
D 考虑个性
(39) 当RSI指标小于20时,表明市场处于()。
A 超买状态
B 无效状态
C 超卖状态
D 有效状态
(40) 下列各项中，()是影响证券市场长期走势的关键因素。
A 宏观经济因素
B 微观经济因素
C 投资者心理因素变动
D 以上都对
(41) 某7年期企业债券2008年7月发行,票面利率7.6%,半年付息一次,付息日分别为每年6月30日和12月31日。2011年4月1日,某投资者欲估算概债券的市场价格,到目前为止付利的期数应为()。
A 7
B 3
C 8
D 5
(42) 波浪理论赖以生存的基础是( )。
A 股价走势所形成的形态
B 股价走势图中各个高点和低点所处的相对位置
C 完成某个形态所经历的时间
D 某段时间内股票的成交量
(43) 下列各项中,( )是资产重组行为。
A 与其他公司股权置换
B 会计政策变更
C 公司增发新股
D 公司新项目投产
(44) 美国全美证券商协会《2711规则》规定,券商担任首次公开发行股票的管理者或合作管理者时,其分析师自发行日起( )日内不得发布关于该发行人的研究报告。
A 10
B 25
C 30
D 40
(45) 构建证券组合的目的是为了()。
A 降低系统风险
B 降低非系统风险
C A和B
D 以上都不对
(46) 股指期货的套利可以分为()两种模型。
A 期现套利和价差交易套利
B 价差交易套利和市场内套利
C 价差交易套利和跨品种套利
D 期现套利和跨品种价差套利
(47) 有效市场假说是( )证券投资策略的理论依据。
A 被动型
B 交易型
C 积极型
D 投资组合保险
(48) 证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。
A 5
B 10
C 15
D 20
(49) 一般来说，在交易双方达成远期合约时，远期合约本身的价值()。
A 为零
B 最大
C 最小
D 无法确定
(50) 股价走势的支撑线是()。
A 当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升
B 当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方减少，卖方增加的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升
C 当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，股价会停止上涨，甚至回落
D 当股价上涨到某价位附近时，会出现卖方减少、买方增加的情况，股价会停止上涨，甚至回落
(51) 相对而言,下列各项中组织创新不够活跃的是()。
A 计算机行业
B 通讯行业
C 生物医药行业
D 自行车行业
(52) 根据香港地区相关规则的规定，证券公司担任发行人首次公开发行股票的管理者或承销商，自股票定价日起()日内不得发布关于该发行人的研究报告。
A 10
B 20
C 25
D 40
(53) 下列有关再贴现率的说法,不正确的是()。
A 当再贴现率提高时，会扩大总需求;当再贴现率降低时，会降低总需求
B 再贴现率是商业银行由于资金周转的需要，以未到期的合格票据再向中央银行贴现时所适用的利率
C 如果中央银行提高再贴现率，就意味着要调高对客户的贴现率或提高放款利率，从而带动了整个市场利率的上涨
D 央行根据市场资金供求状况调整再贴现率，能够影响商业银行资金借入的成本，进而影响商业银行对社会的信用量，从而调节货币供应量
(54) 可转换证券的市场价值一般保持在它的投资价值与转换价值( )。
A 之上
B 之下
C 之间
D 之和
(55) 表明多空双方力量暂时平衡的K线是()。
A 大阳线实体
B 大阴线实体
C 十字星
D 以上都不对
(56) 证券分析师可以行使()的职能。
A 委托人
B 证券投资顾问
C 保荐人
D 发布证券研究报告
(57) 根据债券终值求现值的过程被称为( )。
A 映射
B 贴现
C 回归
D 转换
(58) 套期保值效果的好坏取决于( )的变化。
A 现货价格
B 期货价格
C 基差
D 协定价格
(59) 已知某债券的久期为2.5年，票面利率为6%，市场必要收益率为8%，那么该债券修正久期为()。
A 2.27
B 2.31
C 2.62
D 2.58
(60) 股票市场资金量的供给是指()。
A 能够进入股市购买股票的资金总量
B 能够进入股市的资金总量
C 二级市场的资金总量
D 一级市场的资金总量
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