21关于交易席位，下列表述中哪些是正确的( )。
A.证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务
B.交易席位实质上有交易资格的含义
C.从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置
D.从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置
答案：ABD
22证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的投资资产应当( )。
A.独立核算
B.分账管理
C.分别设立账户
D.选择不同投资管理人员
答案：ABC
23证券交易所内的证券交易竞价原则为( )。
A.价格优先
B.客户优先
C.大资金优先
D.时间优先
答案：AD
24按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法正确的有( )。
A.当日通过可转换债券转换的公司股票可在当日卖出
B.即日买进的可转债可当日申请转股
C.当出现不足转换1股的可转债余额时，由可转债发行公司通过证券登记结算公司以现金兑付
D.可转债的买卖申报优先于转股申报
答案：BCD
答案解释：当日通过可转换债券转换的公司股票可在T+1日卖出。
25在自营业务管理方面，证券公司应重点加强( )。
A.投资时机的选择
B.投资品种的选择
C.投资规模的控制
D.自营库存变动的控制
答案：BCD 投资时机不易选择。
26下列各项中，属于委托指令的基本要素的有( )。
A.证券账号
B.委托日期
C.买卖数量
D.委托价格
答案：ABCD
27证券交易市场中以金融衍生工具为对象的交易品种包括( )。
A.股票
B.证券投资基金
C.金融期货
D.金融期权
答案：CD
按照交易对象的品种划分，证券交易种类有股票、债券、基金交易和其他金融衍生产品交易。金融衍生产品交易包括权证、金融期货、金融期权及可转换债券交易。
28下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有( )。
A.整数委托是指数量为一个交易单位成交易单位的整数倍的委托
B.零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
C.整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
D.整数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
答案：AB
29按照现行规定，下列关于过户费的说法，正确的有( )。
A.上海证券交易所A股交易不收过户费
B.深圳证券交易所A股的过户费的费用收取标准为成交面额的千分之一，起点1元人民币
C.上海证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五
D.深圳证券交易所B股交易过户费的费用收取标准为成交金额的千分之零点五，但最高不超过500港币
答案：CD
上海证券交易所A股的过户费为成交面额的0.1%，起点1元;深圳交易所免收A股过户费;上海证券交易所B股的“结算费”为成交金额的0.05%;深圳交易所也为成交金额的0.05%，但最高不得超过500港元。基金交易不收过户费。
30关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，表述正确的是( )。
A.在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B.证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C.证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D.如果交易时间变动，须由中国证券业协会公告
答案：BC
答案解释：国家法定假日和证券交易所公告的休市日，证券交易所市场休市
31在计算除息报价时，需考虑的因素有( )。
A.现金红利
B.配股价格
C.流通股份变动比例
D.前收盘价
答案：ABCD
除权(息)价=(前收盘价-现金红利+配(新)股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例)
32下列各项中，属于投资者买卖证券应支付的交易费用有( )。
A.承销费
B.佣金
C.过户费
D.印花税
答案：BCD
33根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价，下列说法正确的有( )。
A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生
B.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报仍然有效，并按原申报顺序自动进入连续竞价
C.证券开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价
D.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报自动失效
答案：AB
34对全国银行间债券市场买断式回购业务进行日常监督、监测的机构涉及( )。
A.证券交易所
B.中国人民银行
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.全国银行间同业拆借中心
答案：CD
35在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括( )。
A.客户的证券账户号码
B.客户买卖证券的价格
C.客户买卖证券的数量
D.客户买卖证券的品种
答案：A
B.CD
36关于融资融券业务清算与交收中的证券划转指令，以下说法正确的有( )。
A.登记结算公司接受证券划转指令后，该证券划转指令不得撤销
B.因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以不执行清算结果
C.对于涉及投资者的证券划转，证券公司应当根据投资者委托发出证券划转指令
D.投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令
答案：CD
因证券公司的过错导致指令错误，给投资者造成损失的，投资者可以依法要求证券公司赔偿，但不得影响登记结算公司执行清算结果;在截止接受证券划转指令的规定时间前，证券公司可以撤销已经发出的证券划转指令;投资者买券还券数量大于投资者实际借入证券数量的，证券公司应当向登记结算公司发送余券划转指令。
37连续交易机制的特点包括( )。
A.指令执行和结算的成本相对比较低
B.批量指令可以提供价格的稳定性
C.市场为投资者提供了交易的即时性
D.交易过程可以提供更多的市场价格信息
答案：CD
38根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托( )。
A.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价
B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价
C.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格
D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交
答案：ABD
连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托买人限价高于或等于卖委托队列的最低卖出限价，则与卖委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买委托队列的最高买入限价，则与买委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。
39证券交易必须遵循的原则有( )。
A.公平原则
B.公开原则
C.公正原则
D.自主原则
答案：ABC
40关于上海证券交易所账户挂失补办，以下说法正确的是( )。
A.A股账户补原号的补办费是10元/户
B.A股账户补开新户的补办费是50元/户
C.基金账户补原号的补办费是10元/户
D.B股账户补原号的补办费是10元/户
答案：ACD
答案解释：A股账户补开新户的补办费是40元/户(同新开户)。
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