21.下列关于基金的叙述，正确的是( )。
A.封闭式基金的总量是不固定的
B.封闭式基金可以在证券交易所上市
C.开放式基金是在交易所进行交易的基金
D.开放式基金以市场价格交易
【答案】B
【解析】A项封闭式基金的总量是固定的;C项开放式基金一般不在交易所交易，而是随时向基金管理人购买或赎回;D项开放式基金的交易价格不直接受市场供求的影响。
22.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加一定的手续费，就可以得出基金的买价和卖价。
A.负债净值 B.资产净值 C.负债总值 D.资产总值
【答案】B
【解析】开放式基金的申购价格和赎回价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。
23.下列关于基金的说法，不正确的是( )。
A.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
B.基金交易的报价有净价和全价之分
C.基金有封闭式与开放式之分
D.基金的交易与股票类似
【答案】B
【解析】B项债券交易的报价有净价和全价之分，而不是基金交易。
24.可转换债券具有( )的双重特性。
A.债权和期权 B.债权和股权 C.债权和权证 D.股权和期权
【答案】A
【解析】可转换债券具有债权和期权的双重特性：一方面，可转换债券在发行时是一种债券，债券持有者拥有债权;另一方面，可转换债券持有者可以在规定的转换期间内选择有利时机将可转换债券转换为股票。
25.金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
A.金融远期合约 B.金融期权合约 C.金融衍生工具 D.金融期货合约
【答案】B
26.一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于( )。
A.债券期货 B.利率期货 C.债券期权 D.利率期权
【答案】B
【解析】利率期货的标的主要是指各类固定收益的金融工具，题中描述的关于政府债券的金融工具属于利率期货。
27.下列关于权证的表述，正确的是( )。
A.权证持有者可在任一时间以任一价格买入或卖出公司发行的股票
B.从内容上看，权证具有期货的性质
C.我国目前的权证在场外市场交易
D.权证的交易方式与股票交易类似
【答案】D
【解析】A项权证应为在未来的某个时间或某一段时间以事先确认的价格买入或卖出一定量该公司股票;B项从内容上看，权证具有期权的性质;C项我国目前的权证都在证券交易所进行交易。
28.回购交易通常在( )交易中运用。
A.远期 B.现货 C.债券 D.股票
【答案】C
【解析】回购交易具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。
29.如果投资者在买卖证券时允许向经纪人融资融券则发生( )。
A.期货交易 B.回购交易 C.远期交易 D.信用交易
【答案】D
30.期货交易是交易双方在集中性的市场以( )方式所进行的期货合约的交易。
A.积极竞价 B.连续竞价 C.集合竞价 D.公开竞价
【答案】D
【解析】期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
31.根据( )的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.《证券公司融资融券业务试点管理条例》
B.《证券公司融资融券业务管理暂行条例》
C.《证券公司融资融券业务管理暂行办法》
D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
【答案】D
32.下列关于回购交易的表述，正确的是( )。
A.回购交易中，债券持有者是融券方
B.债券回购交易完全独立于债券现货交易
C.从性质上看，回购交易属于资本市场
D.回购交易更多地具有短期融资的属性
【答案】D
【解析】A项债券持有者为融资方;B项现货交易是“一笔交易，一次清算”，回购交易是“一笔交易，两次清算”，回购交易建立在现货交易的发展基础之上;C项从性质上看，回购交易属于货币市场。
33.下列各项中，可以购买股票的投资主体是( )。
A.证券营业部经理 B.证监会管理人员
C.未成年人 D.银行银证通开户人员
【答案】D
【解析】未成年人未经法定监护人的代理或允许者不得成为证券交易的委托人。
34.关于证券投资者，下列说法错误的是( )。
A.投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B.投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪商代理买卖证券
C.投资者可以是自然人，也可以是法人
D.投资者是买卖证券的客体
【答案】D
【解析】投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪商代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。
35.下列关于证券交易参与各方的说法，正确的是( )。
A.证券投资主体只包括自然人
B.证券公司只有有限责任公司一种形式
C.证券交易所是不以营利为目的的公司制法人
D.证券登记结算公司是不以营利为目的的法人
【答案】D
【解析】A项证券投资者既可以是自然人，也可以是法人;B项《公司法》规定，证券公司可以采用有限责任公司或者股份有限公司两种形式;C项证券交易所分为会员制和公司制两种。
36.投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
A.2% B.3% C.5% D.10%
【答案】C
【解析】《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和做出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
37.设立证券公司的条件不包括( )。
A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元
B.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格
C.有完善的风险管理与内部控制制度
D.有合格的经营场所和业务设施
【答案】A
【解析】《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程;②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;③有符合本法规定的注册资本;④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格;⑤有完善的风险管理与内部控制制度;⑥有合格的经营场所和业务设施;⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
38.大唐证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。
A.3000万 B.5000万 C.1亿 D.5亿
【答案】C
【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司凡经营下列业务中的任何一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元：①证券承销与保荐;②证券自营;③证券资产管理;④其他证券业务。
39.下列选项中，( )不属于银行间债市的参与者。
A.个人投资者 B.境内商业银行
C.非银行金融机构 D.非金融机构
【答案】A
【解析】在现阶段，银行间债券市场的参与者有境内商业银行、非银行金融机构、非金融机构、可经营人民币业务的外国银行分行等。
40.银行间债券市场的可交易债券不包括( )。
A.国债 B.企业债券 C.金融债券 D.中央银行债券
【答案】B
【解析】银行间债券市场的债券是指经中国人民银行批准可用于全国银行间债券市场交易的政府债券、金融债券和中央银行债券等记账式债券。
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