2015年11月证券从业考试将于11月28日举行，小编从出国留学网题库中为大家挑选了2015年11月证券交易考点：委托人、证券经纪商的权利与义务，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注出国留学网证券从业频道。
委托人、证券经纪商的权利与义务(熟悉)
▲经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系。
▲证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。
▲客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人。
1.委托人的权利与义务
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权
利
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（1）选择经纪商的权利；
（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；
（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权；
（4）对证券交易过程的知情权；
（5）寻求司法保护权；
（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等。
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义
务
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(1)认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》，了解从事证券投资存在的风险，按要求签署有关协议和文件，并严格遵守协议约定；
(2)按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核;
(3)了解交易风险，明确买卖方式;
(4)按规定缴存交易结算资金;
(5)确定委托手段;
(6)接受交易结果;
(7)履行交割清算义务。
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2.证券经纪商的权利与义务
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权利
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（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；
（2）有按规定收取服务费用的权利，如交易佣金等；
（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利。
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义务
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(1)在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面形式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；
(2)按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议书》，并严格遵守协议约定；
(3)坚持客户适当性管理原则;
(4)必须忠实办理受托业务;
(5)坚持为客户保密制度;
(6)如实记录客户资金和证券的变化;
(7)不接受全权委托。
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