21.可转换债券只具有债权的性质。( )
【答案】B
【解析】在通常情况下，可转换债券将转换成普通股票，因此它具有债权和期权的双重特性。
22.可转换债券是指由股票转换而来的债券。( )
【答案】B
【解析】可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。
23.对于开放式基金来说，如果是非上市的，投资者除了申购和赎回外，投资者还可以在证券交易所市场上进行买卖。( )
【答案】B
【解析】对于开放式基金来说，如果是非上市的开放式基金，投资者可以进行基金份额的申购和赎回。其中，一种情况是只允许通过基金管理人及其代销机构办理;另一种情况是既可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理。如果是上市的开放式基金，则除了申购和赎回外，投资者还可以在证券交易所市场上进行买卖。
24.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。( )
【答案】B
【解析】在实践中，金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股票价格指数期货三种。债券不属于金融期货。
25.利率期权中包括了现货期权与期货期权。( )
【答案】A
【解析】金融期权可分为外汇期权、利率期权、股票期权以及股票价格指数期权。其中，除股票期权只有现货期权外，其他各种金融期权都可以再分为现货期权与期货期权。
26.可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。( )
【答案】B
【解析】可转换债券持有人可在规定的转换期间内选择有利时机，要求发行公司(而不是证券公司)按规定的价格和比例将债券转换为股票。
27.权证的交易都是在证券交易所内进行的。( )
【答案】A
【解析】我国目前的权证都在证券交易所进行交易，具体的交易方式与股票类似。
28.可转换公司债券依据招募说明书的约定条件和有关规定，在发行人的普通股票上市后，可随时转换成发行人的股票。( )
【答案】B
【解析】经过一段转换期后，可转换公司债券才可转换成发行人的股票。
29.远期交易和期货交易是一样的。( )
【答案】B
【解析】远期交易和期货交易不是完全一样的。期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，多数在场内市场进行。另外，现货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的;而期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。
30.信用交易的杠杆作用只会使投资者的收益率大，不会使投资者的亏损放大。( )
【答案】B
【解析】信用交易的杠杆作用使投资者的收益率放大的同时，也会使投资者的亏损放大。
31.在债券回购交易中，债券持有者因在相应的期间内让渡了债券的使用权而得到了一定的利息回报。( )
【答案】B
【解析】在债券回购交易中，资金供应者因在相应的期间内让渡资金使用权中得到一定的利息回报。
32.融资融券业务是指商业银行向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。( )
【答案】B
【解析】融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
33.债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以约定价格双方再进行反向交易的行为。( )
【答案】B
【解析】债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以“某一价格”双方再进行反向交易的行为。
34.由于回购协议的标的物是高质量的有价证券，市场利率的波动幅度较小，因此回购交易是无风险交易。( )
【答案】B
【解析】即使是高质量的有价证券也是存在违约风险的，而市场利率的波动形成利率风险，因而回购交易不是无风险交易。
35.合格的境外机构投资者可以委托多个托管人托管资产。( )
【答案】B
【解析】合格的境外机构投资者只能委托一个托管人托管资产。
36.合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，但不可参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。( )
【答案】B
【解析】合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。
37.在我国，合格境外机构投资者应当委托境内具有托管人资格的证券公司作为托管人托管资产。( )
【答案】B
【解析】合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动。
38.上市公司的董事、监事、经理在任职期间，不得持有本公司的股票。( )
【答案】B
【解析】上市公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五。
39.任何人都可成为证券交易的委托人。( )
【答案】B
【解析】国家法律法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人。
40.按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。( )
【答案】B
【解析】合格境外投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产(每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人)，委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动(每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易)。
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