41.在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离只可能是负的(实际收益低于投资者的预期目标)。( )
【答案】B
【解析】在证券交易过程中，投资者的交易行为所产生的结果是不确定的，它与投资者预期收益目标发生偏离，这种偏离可能是负的，也可能为正。
42.证券公司的注册资本应当是实缴资本。( )
【答案】A
43.ABC证券公司的经营范围仅限于证券承销与保荐、证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为1亿元。( )
【答案】B
【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司经营下列业务中两项或两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元：①证券承销与保荐;②证券自营;③证券资产管理;④其他证券业务。其中，凡经营范围只涉及以上业务中一项的，注册资本最低限额为人民币1亿元。
44.在我国，证券公司只能是有限责任公司。( )
【答案】B
【解析】《证券法》第一百二十三条规定，证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和
本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
45.上市公司暂停上市后，就必须作退市处理。( )
【答案】B
【解析】在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件的，亦可以恢复上市交易。
46.证券交易所总经理由理事会任免。( )
【答案】B
【解析】证券交易所总经理由国务院证券监督管理机构任免。
47.证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，不进行证券的买卖，但要决定证券交易的价格。( )
【答案】B
【解析】证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然更不能决定证券交易的价格。
48.在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。( )
【答案】B
【解析】在场外交易市场上，交易方式有不同的形式。例如，一种常见的形式是由各个独立的证券公司分别组织证券交易活动。在这种情况下，交易活动呈现分散性，它分散于各证券公司。另外，有些场外交易市场也具有一定的集中性，如我国的银行间债券市场。
49.成为证券交易所会员的证券经营机构，其注册资本有一定的上限规定。( )
【答案】B
【解析】成为证券交易所会员的证券经营机构，其注册资本有一定的下限规定。
50.在证券交易所的交易中，投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。( )
【答案1B
【解析】在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券商自营买卖外，投资者都要通过委托经纪人代理才能买卖证券。
51.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。( )
【答案】B
【解析】证券交易所是不以营利为目的的法人是正确的，但证券交易所是为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，因此题目中“提供证券分散竞价交易”是错误的。
52.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( )
【答案】B
【解析】证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。
53.场外交易采取一对一的方式，不可能产生投资者买方内部或卖方内部的出价、要价竞争。( )
【答案】A
【解析】因为场外交易是一对一的方式，不可能产生投资者买方内部和卖方内部的出价、要价竞争，而是由金融机构柜台根据投资者的接受程度调整报价。
54.证券交易所的组织形式有会员制和公司制，前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。( )
【答案】B
【解析】证券交易所的组织形式有会员制和公司制，但不管是会员制还是公司制，都具有严密的组织和规章制度。
55.目前我国公开发行的股票有在证券交易所交易的，也有部分在其他交易场所交易的。( )
【答案】B
【解析】目前我国公开发行的股票均采用证券交易所交易。
56.我国的证券交易所是亏损的，因为它们不以营利为目的。( )
【答案】B
【解析】我国的证券交易所确实是不以营利为目的，但这并不能推出它们亏损的结论。
57.证券交易所设立会员大会、理事会和专门委员会。会员大会是证券交易所的权力机构，理事会是证券交易所的决策机构。( )
【答案】A
58.在证券交易所内从事证券交易的人员，违反交易所有关交易规则，由证券交易所给予纪律处分;情节严重的，证券交易所可以撤销其资格，并认定其为证券市场禁入者。( )
【答案】B
【解析】《证券法》第一百一十六条规定，在证券交易所内从事证券交易的人员，违反证券交易所有关交易规则的，由证券交易所给予纪律处分;对情节严重的，撤销其资格，禁止其入场进行证券交易。
59.对交易所会员和上市公司进行监管是我国证券交易所的职能之一。( )
【答案】A
【解析】我国《证券交易所管理规定》中具体规定了证券交易所的职能，具体包括：提供证券交易的场所和设施;制定证券交易所的业务规则;接受上市申请，安排证券上市;组织、监督证券交易;对会员进行监管;对上市公司进行监管;设立证券登记结算机构;管理和公布市场信息以及证监会许可的其他职能。
60.证券登记结算机构本身不买卖证券，所以不需要设立结算风险基金。( )
【答案】B
【解析】为防范证券结算风险，证券登记结算机构设立了证券结算风险基金，用于垫伺或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
61.目前，我国有上海和深圳两家证券登记结算公司。( )
【答案】B
【解析】目前，中国证券登记结算有限责任公司是我国的惟一的一家证券登记结算机构。其在上海和深圳两地各设一个分公司。
62.如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。即成交速度快，表示流动性好。( )
【答案】B
【解析】如果投资者能以合理的价格迅速成交，则市场流动性好。反过来，单纯是成交速度快，并不能完全表示流动性好。
63.证券的稳定性是证券市场生存的条件。( )
【答案】B
【解析】证券的流动性是证券市场生存的条件。如果证券市场缺乏流动性，或者说不能提供充分的流动性，证券市场的功能就要受到影响。
64.交易税属于间接成本。( )
【答案】B
【解析】证券市场的低成本也包含两方面：一是直接成本;二是间接成本。前者指佣金、交易税等;后者指搜索成本、延迟成本等。
65.在连续交易中，交易一定是连续的。( )
【答案】B
【解析】在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
66.证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。( )
【答案】B
【解析】证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。审查合格后，经纪商要将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。
67.指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“做市商市场”。( )
【答案】B
【解析】指令驱动系统是一种竞价市场，也称为“订单驱动市场”;报价驱动系统是一种连续交易商市场，或称“做市商市场”。
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