二、多选题
多选：保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有( )等义务。
A.在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告
B.对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查
C.对发行人进行尽职调查
D.向中国证监会出具保荐意见
【答案】BCD
【解析】保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格，A错误。
多选：设立证券公司需要符合的条件有( )。
A.有完善的风险管理和内部控制制度
B.有与公司经营业务范围相应的注册资本
C.董事、监视、高级管理人员具备任职资格
D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
【答案】ABCD
【解析】以上均属于设立证券公司需要符合的条件。
多选：注册资本为人民币5，000万元的证券公司可以经营的业务有( )。
A.证券自营
B.财务顾问业务
C.证券投资咨询
D.证券经纪
【答案】BCD
【解析】证券经纪、投资咨询、财务顾问业务中的一项和数项的注册资本最低限额为5，000万元。
多选：下列说法中，正确的有( )。
A.审批机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内进行审查，做出批准或者不予批准的书面决定
B.我国证券公司的设立实行审批制，未经国务院批准，任何单位和个人不得经营证券业务
C.证券公司设立申请获得审批后，申请人应当向公司登记机关申请设立登记并领取经营证券业务许可证
D.未取得经营证券业务许可证，证券公司不得经营证券业务
【答案】AD
【解析】未经证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务，不是国务院批准，B错误;获得审批后，应该申请设立登记并领取营业执照，而不是领取经营证券业务许可证，C错误。
多选：在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，包括( )。
A.证券公司客户保证金第三方存管制度
B.证券公司业务许可制度
C.证券公司合规制度
D.证券公司分类监管制度
【答案】ABCD
【解析】目前我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
多选：证券公司合规总监是公司合规负责人，其履职保障包括( )。
A.独立性
B.知情权
C.必要的工作条件
D.参与公司经营决策
【答案】ABC
【解析】证券公司设立合规总监和合规部门，迅速改进、完善内部管理制度，保障合规总监的独立性，保障其履行职责所必需的知情权和调查权。合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议，调阅有关文件、资料，要求公司有关人员对有关事项作出说明。
多选：中国证监会对证券公司信息披露方面的监管要求包括( )。
A.年报审计监管
B.信息报送制度
C.年报预披露制度
D.信息公开披露制度
【答案】ABD
【解析】对证券公司的信息报送与披露方面的监管要求包括：一是信息报送制度，二是信息公开披露制度，三是年报审计监管，C错误。
多选：证券公司主要业务包括( )。
A.担保业务
B.证券承销与保荐业务
C.证券资产管理业务
D.证券投资咨询业务
【答案】BCD
【解析】我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务，A错误。
多选：证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的( )等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
A.价格幅度
B.出价方式
C.买卖数量
D.证券名称
【答案】ABCD
【解析】证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录。
多选：有关证券公司自营业务表述正确的是( )。
A.以自己的名义进行
B.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
C.不得将自营账户出借他人
D.以自己的名义或他人的名义进行
【答案】ABC
【解析】证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为，D错误。
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