第6题 意向申报、定价申报和成交申报的指令都包括()。
Ⅰ.证券账号 Ⅱ.本方交易单元代码 Ⅲ.买卖方向 Ⅳ.证券代码
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 B
【答案解析】 成交申报指令不包括本方交易单元代码。
第7题 从2002年5月1日开始()的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股 Ⅱ.B股 Ⅲ.权证 Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A
【答案解析】 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第8题 证券交易所可以决定停牌的情况有()。
Ⅰ.证券交易出现异常波动的 Ⅱ.对涉嫌违法违规交易的证券 Ⅲ.证券上市期届满 Ⅳ.上市公司披露定期报告、临时公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A
【答案解析】 证券上市期届满或依法不再具备上市条件的证券交易所要终止其上市交易予以摘牌。
第9题 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据()确定。
Ⅰ.持有人要求 Ⅱ.公司财务情况 Ⅲ.流通股价格 Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 C
【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。
第10题 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是()。
Ⅰ.代理人 Ⅱ.授权人 Ⅲ.委托人 Ⅳ.受托人 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
【正确答案】 A
【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是授权人、委托人。
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