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证券市场基础知识考点:证券交易市场

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  2016年11月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基础知识考点:证券交易市场”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。

  证券市场基础知识考点:证券交易市场

  一、证券交易市场

  1、分为证券交易所市场、场外交易市场

  2、公众公司:公开发行股票的股份公司

  ①上市公司:证交所上市交易的公众公司

  ②非上市公众公司:符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司,其股票在柜台市场交易

  二、证券交易所

  (一)定义:为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人

  (二)证交所的特征

  1、有固定的交易场所和交易时间

  2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制,一般投资者不能进场买卖证券,只能委托会员作为经纪人

  3、交易对象为符合标准的上市证券

  4、公开竞价的方式确定交易价格

  5、集中证券供求双方,有较高的成交速度和成交率

  6、实行公开、公平、公正原则,并对证券交易严格管理

  (三)证交所的组织形式

  1、公司制和会员制

  2、公司制证交所成员公司的股东、高级职员、雇员不得担任证交所的高级职员

  3、沪深交易所为会员制非营利法人,组织机构由会员大会、理事会、检查委员会、其他专门委员会、总经理、其他职能部门组成。会员大会是证交所最高权力机构,理事会是证交所决策机构,证交所设总经理 1 人,由证监会任免

  (四)我国证券交易所市场的层次结构

  1、主板市场:

  (1)“宏观经济晴雨表”

  (2)上交所 1990.12.19 开业,深交所 1991.7.3 开业

  (3)2004.5 深交所设立中小企业板块市场

  (4)中小企业板的“两个不变”和“四个独立”

  ①2 个不变:遵循的法律法规部门规章与主板相同;发行上市条件和信息披露要求与主板相同

  ②4 个独立:运行独立、监察独立、代码独立、指数独立

  2、创业板市场:二板市场

  ①2009.10.13 深交所设立

  ②2 个功能:风险投资的退出通道;资本市场固有功能

  (五)证券上市制度

  1、上市股票的特别处理:上市公司出现财务状况异常或其他异常情况,导致股票存在被终止上市风险,或者投资者难以判断公司前景,投资者权益可能受到损害的,交易所对该股票交易实行特别处理。

  2、特别处理措施分为退市风险警示和其他特别处理 2 种

  ①退市风险警示:*ST,日涨跌幅限制 5%

  ②其他特别处理:ST,日涨跌幅限制 5%

  3、主板上市股票退市风险警示的情形:

  ①最近 2 年连续亏损

  ②财务会计报告重大差错或虚假记载,公司主动改正或责令改正后,对以前财务开机报告进行追溯调整,导致最近 2 年连续亏损

  ③财务会计报告重大差错或虚假记载,责令改正但未按期改正,且股票已停牌 2 个月

  ④未按期披露年度报告、中期报告、,且股票已停牌 2 个月

  ⑤公司可能被解散

  ⑥法院受理公司重整、和解或破产申请

  ⑦股权分布不具备上市条件,公司按期向证交所提交解决方案并获同意

  4、中小企业板上市股票退市风险警示的情形:

  ①最近 1 年审计结果显示其股东权益为负值

  ②最近 1 年被出具否定意见审计报告,或者无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的

  ③最近 1 年对外担保余额超过 1 亿且占净资产 100%以上

  ④最近 1 年公司违法违规为其控股股东和其他关联方提供的资金余额超过 2 千万或占净资产 50%以上

  ⑤受到深交所公开谴责后,24 个月内再次受到公开谴责

  ⑥连续 20 个交易日,股票每日收盘价低于每股面值

  ⑦连续 120 个交易日内,股票累计成交量低于 300 万股

  5、创业板上市股票退市风险警示的情形:

  (1)最近 2 年连续亏损

  (2)财务会计报告重大差错或虚假记载,公司主动改正或责令改正后,对以前财务会计报告

  (3)进行追溯调整,导致最近 2 年连续亏损

  (4)最近 1 年净资产为负

  (5)财务会计报告重大差错或虚假记载,责令改正但未按期改正,且股票已停牌 2 个月

  (6)未在法定期限披露年度报告、中期报告

  (7)最近 1 年被出具否定意见或无法表示意见的审计报告

  (8)出现可能导致公司解散的情形

  (9)股权分布或股东人数不具备上市条件,规定期限内提出解决方案并获同意实施

  (10)连续 120 交易日累计成交量低于 100 万股

  (11)法院受理公司重整、和解、破产申请

  6、主办上市股票其他特别处理的情形:

  ①最近 1 年审计股东权益为负值

  ②最近 1 年被出具无法表示意见或否定意见的审计报告

  ③申请并获准撤销退市风险警示后,最近 1 年审计表明主营业务未正常经营,或扣除非经常性

  损益后的净利润为负值

  ④生产经营活动受到严重影响且预计 3 个月内不能恢复正常

  ⑤主要银行帐号被冻结

  ⑥董事会会议无法正常召开并形成决议

  ⑦公司被控股股东及其关联方非经营型占用资金或违法提供对外担保

  7、创业板上市股票其他特别处理的情形:

  ①申请并获准撤销退市风险警示的公司,或获准恢复上市的公司,最近 1 年主营业务未正常运营,或扣除非经常性损益后的净利润为负值

  ②生产经营活动受到严重影响且预计 3 个月内不能恢复正常

  ③主要银行帐号被冻结

  ④董事会会议无法正常召开并形成决议

  8、《证券法》规定暂停股票上市的情形:

  ①股本总额、股权分布发生变化不再具备上市条件

  ②不按规定公开财务状况,或对财务会计报告做虚假记载,可能误导投资者

  ③公司有重大违法行为

  ④公司最近 3 年连续亏损

  9、证交所规定的其他情形

  ①证交所规定的暂停主板上市的其他情形:

  ②因连续 2 年亏损被实行退市风险警示后,最近 1 年继续亏损

  ③因财务会计报告重大差错或虚假记载,被实行退市风险警示后,2 个月内仍未按要求改正财务会计报告

  ④未在法定期限内披露年度报告或中期报告,实行退市风险警示后,2 个月内仍未披露

  ⑤股权分布不再具备上市条件,实行退市风险警示后,6 个月内仍不具备上市条件

  ⑥股本总额不在具备上市条件

  ⑦公司有重大违法行为

  10、深交所规定的暂停中小企业板上市的其他情形:

  ①因最近 1 年股东权益为负值,被退市风险警示后,首个年度报告显示股东权益仍为负值

  ②因最近 1 年被出具否定意见审计报告,或无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的,被退市风险警示后,首个年度报告仍出具否定意见审计报告,或无法表示意见审计报告深交所认为情形严重的

  ③因最近 1 年对外担保余额超过 1 亿且占净资产 100%以上,被退市风险警示后,年度报告显示对外担保余额仍超过 1 亿且占净资产 100%以上

  ④因最近 1 年违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金超过 2 千万或占净资产 50%以上,被退市风险警示后,年度报告显示公司违法违规为控股股东及其他关联方提供资金超过 2 千万且占净资产 50%以上

  ⑤受到深交所公开谴责后,24 个月内又被公开谴责,被实行退市风险警示后,其后 12 个月再次受到公开谴责

  11、深交所规定的暂停创业板上市的其他情形:

  ①被退市风险警示后,首个会计年度继续亏损

  ②被退市风险警示后,首个会计年度净资产仍然为负值

  ③被退市风险警示后,2 个月内仍未按要求改正财务会计报告

  ④被退市风险警示后,2 个月内仍未披露年度报告或中期报告

  ⑤被退市风险警示后,未能在法定期限内披露最近 1 期年度报告或中期报告,且在其后 2个月仍未披露

  ⑥被退市风险警示后,被出具否定意见或无法表示意见审计报告

  ⑦股本总额变化不再具备上市条件

  ⑧股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后 1 个月内提交解决方案,或复牌后6 个月内仍不符合上市条件

  ⑨公司有重大违法行为

  12、《证券法》规定的终止上市情形:

  ①股本总额、股权分布不再具备上市条件,交易所规定期限内仍不能达到上市条件

  ②不按规定公开财务状况,或对财务会计报告做虚假记载,且拒绝纠正

  ③最近 3 年连续亏损,其后 1 年内未能恢复盈利

  ④公司解散或宣告破产

  ⑤证交所规定的其他情形

  13、证交所规定的终止主板上市的其他情形:

  (1)暂停上市后,未能在法定期限呃逆披露最近 1 期年度报告

  (2)暂停上市后,最近 1 期年度报告显示亏损

  (3)暂停上市后,法定期限内披露了最近 1 期年度报告,但未在其后 5 交易日申请恢复上市

  (4)暂停上市后,2 个月内仍未按要求改正财务会计报告或披露定期报告

  (5)暂停上市后,2 个月内披露了按要求改正的财务会计报告或定期报告,但未在其后 5 交易日内申请恢复上市

  (6)恢复上市申请未被受理

  (7)恢复上市申请未获同意

  (8)股本总额不再具备上市条件,规定期限内仍不能达到上市条件

  (9)暂停上市后,6 个月内股权分布仍不具备上市条件

  (10)以终止上市为目的的回购股份或要约收购后,股本总额、股权分布不再具备上市条件

  (11)被吸收合并

  (12)暂停上市期间股东大会作出终止上市决议

  (13)公司解散

  (14)宣告破产

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