二、组合选择题
第 51 题
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括( )。
Ⅰ.客体要件
Ⅱ.客观要件
Ⅲ.主体要件
Ⅳ.主观要件
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括客体要件、客观要件、主体要件、主观要件4个方面。
第 52 题
证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有( )等。
Ⅰ.资金账号(或股东账号)
Ⅱ.证券代码
Ⅲ.委托买卖价格
Ⅳ.委托买卖数量
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号(或股东账号)、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。
第 53 题
属于基金巨额赎回的有( )。
Ⅰ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的16%
Ⅱ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的11%
Ⅲ.单个开放日基金净赎回申请为上一目基金总份额的8%
Ⅳ.单个开放日基金净赎回申请为上一日基金总份额的14%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
第 54 题
以下关于上市开放式基金(LOF)的表述，正确的是( )。
Ⅰ.可以在场内进行交易
Ⅱ.不可以跨市场转托管
Ⅲ.可以在场外市场进行申购赎回
Ⅳ.可以在场内进行申购赎回
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
LOF所具有的转托管机制与可以在交易所进行申购、赎回的制度安排，使LOF不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象。
第 55 题
从2002年5月1日开始，( )的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
Ⅰ.A股
Ⅱ.B股
Ⅲ.权证
Ⅳ.证券投资基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
第 56 题
证券公司从事证券经纪业务，下列做法中正确的是( )。
Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息
Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务
Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
第 57 题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。
Ⅰ.合法合规原则
Ⅱ.集中管理原则
Ⅲ.独立运行原则
Ⅳ.岗位分离原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有合法合规原则、集中管理原则、独立运行原则、岗位分离原则。
第 58 题
合规管理的基本原则包括( )。
Ⅰ.客观性原则
Ⅱ.协调性原则
Ⅲ.独立性原则
Ⅳ.公开性原则
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
合规管理的基本原则包括：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。
第 59 题
对于公募证券投资基金的表述，正确的是( )。
Ⅰ.发行对象为特定投资人
Ⅱ.需要公开披露招募信息
Ⅲ.面向社会公开发行
Ⅳ.发行对象为不特定投资人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
私募基金是只能采取非公开发行，面向特定投资者募集发售的基金。公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定;②投资金额要求低，适宜中小投资者参与;③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。
第 60 题
下列关于股份有限公司责任说法中，正确的是( )。
Ⅰ.股份有限公司的股东以自身财产对公司债务承担责任
Ⅱ.公司以全部资产对公司债务承担责任
Ⅲ.股份有限公司的股东以认购股份对公司债务承担责任
Ⅳ.公司未分配利润对公司债务承担责任
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
《中华人民共和国公司法》第3条规定，公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担责任。有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任：股份有限公司的股东以其认购的股份为限对公司承担责任。
第61题
下列属于内幕信息的是()。
Ⅰ.上市公司收购的有关方案
Ⅱ.公司股权结构的重大变化
Ⅲ.公司分配股利或者增资的计划
Ⅳ.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 下列信息皆属内幕信息：(1)《中华人民共和国证券法》第六十七条第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增资的计划。(3)公司股权结构的重大变化。(4)公司债务担保的重大变更。(5)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%。(6)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任。(7)上市公司收购的有关方案。(8)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
第62题
按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控()的交易行为。
Ⅰ.证券交易所列为限制交易账户
Ⅱ.在最近一季度被交易所列为监管关注账户
Ⅲ.其他需要重点监控的账户
Ⅳ.持续盈利的账户
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》第二十一条规定，会员应当重点监控下列证券账户的交易行为：被本所列为限制交易账户;在最近一季度被本所列为监管关注账户;其他需要重点监控的账户。
第63题
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()。
Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征
Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品
Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品
Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征，按照规定程序，提供与客户风险承受能力相适应的服务或产品，服务或产品风险特征及告知情况应当以书面或者电子方式记载、留存。因此，第Ⅰ项说法错误。证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户或者无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品。因此，第Ⅱ项说法错误。
第64题
证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。
Ⅰ.融券专用证券账户
Ⅱ.信用交易证券交收账户
Ⅲ.信用交易资金交收账户
Ⅳ.客户信用交易担保证券账户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
第65题
下列关于集合计划资产独立性的表述，正确的是()。
Ⅰ.集合计划资产设立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产
Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产
Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产
Ⅳ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产属于其破产财产或者清算财产
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《证券公司集合资产管理业务实施细则》第六条规定，证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时，集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产。因此，第Ⅳ项说法错误。
第66题
证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有()。
Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%
Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金
Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%
Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%。因此，第Ⅳ项说法错误。
第67题
上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下()标准之一的，属于重大资产重组。
Ⅰ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上
Ⅱ.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上
Ⅲ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到30%以上，且超过3 000万元人民币
Ⅳ.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
【正确答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到下列标准之一的，构成重大资产重组：(1)购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度或审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上。(2)购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上。(3)购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5 000万元人民币。
第68题
下列()是资产管理合同必备内容。
Ⅰ.当事人的权利、义务
Ⅱ.委托资产的出资方式、数额和认缴期限
Ⅲ.委托资产的投资范围、投资比例和投资限制
Ⅳ.委托资产预期收益
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 资产管理合同的内容包括Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项，不包括Ⅳ项。
第69题
下列关于公开发行债券的资金用途的说法，正确的有()。
Ⅰ.必须按照核准用途使用
Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出
Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于弥补亏损和非生产性支出。
第70题
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括()。
Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定
Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元
Ⅲ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
Ⅳ.公司财务会计信息真实、准确、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【正确答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于5人。(7)中国证监会规定的其他条件。
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