二、组合型选择题
1、在委托买卖证券的过程中，委托人的义务主要包括( )。
Ⅰ.寻求司法保护
Ⅱ.履行交割清算义务
Ⅲ.接受交易结果
Ⅳ.按规定缴存交易结算资金
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于( )。
Ⅰ.客户身份核实
Ⅱ.客户账户变动确认
Ⅲ.是否向客户充分揭示风险
Ⅳ.是否存在全权委托行为
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
3、证券账户管理主要包括( )。
Ⅰ.非交易过户
Ⅱ.证券账户的开立
Ⅲ.证券账户合并与注销
Ⅳ.证券账户注册资料查询与变更
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
4、下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法，正确的有( )。
Ⅰ.证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合，建立证券市场系统性风险的防范制度
Ⅱ.证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法，由证券协会在业务规则中规定
Ⅲ.证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度，将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库
Ⅳ.证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则，组织结算参与人建立证券结算互保金，用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券投资顾问业务的基本要素有( )。
Ⅰ.提供证券投资建议
Ⅱ.账户管理
Ⅲ.收取服务报酬
Ⅳ.结算清算
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
6、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件包括( )。
Ⅰ.年检申请报告
Ⅱ.年度业务报告
Ⅲ.经注册会计师审计的财务会计报表
Ⅳ.证券研究报告
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
7、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有( )。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
8、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在( )等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
Ⅰ.合同签订
Ⅱ.投诉处理
Ⅲ.产品销售
Ⅳ.客户回访
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求有( )。
Ⅰ.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅱ.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
Ⅲ.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
Ⅳ.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
10、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形有( )。
Ⅰ.在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务
Ⅱ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ.财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形
Ⅳ.市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、财务顾问及其财务顾问主办人出现下列( )情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ.采取不正当竞争手段进行恶性竞争的
Ⅱ.未依法履行持续督导义务的
Ⅲ.违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅳ.唆使、协助或者伙同委托人干扰中国证监会审核工作的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ
12、在证券公司发行与承销业务中，属于证券公司信息披露方面的法律法规的有( )。
Ⅰ.《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》
Ⅱ.《证券公司财务报表格式和附注》
Ⅲ.《关于统一同业拆借市场中证券公司信息披露规范的通知》
Ⅳ.《关于证券公司执行〈企业会计准则〉的通知》
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13、公开发行公司债券筹集的资金，必须用于核准的用途，不得用于( )。
Ⅰ.扩大生产
Ⅱ.弥补亏损
Ⅲ.固定资产投资
Ⅳ.非生产性支出
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
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