第五章 风险管理
熟悉证券投资顾问业务的主要风险类别;掌握证券投资顾问业务风险管理流程;掌握证券投资顾问业务风险管理的主要策略。
第一节 信用风险管理
熟悉信用风险类别;掌握信用风险识别的内容和方法;掌握计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法;熟悉监测信用风险的主要指标和计算方法;熟悉预警信用风险的程序和主要方法;掌握控制信用风险的限额管理方法;掌握信用风险缓释技术的主要内容及处理方法。
第二节 市场风险管理
了解市场风险的四种类型;掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;掌握市场风险管理流程;掌握控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法。
第三节 流动性风险管理
了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;掌握流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法;了解流动性风险的监测指标和预警信号;掌握利用压力测试、情景分析预测流动性;熟悉控制流动性风险的主要做法。
第四部分 专项业务
第六章 品种选择
第一节 产品选择
熟悉证券产品选择的目标;掌握证券产品选择的基本原则;掌握证券产品选择的步骤;熟悉现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征;掌握产品与客户适配的相关要求。
第二节 时机选择
掌握买卖证券产品时机的一般原则;熟悉证券产品进场时机选择的要求;熟悉证券产品买进时机选择的策略;熟悉证券产品卖出时机选择的策略。
第三节 行业轮动
了解行业轮动的特征;了解行业轮动的驱动因素;了解行业轮动的主要策略及配置;了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。
第七章 投资组合
熟悉投资组合管理的目标;熟悉投资组合管理的步骤;了解投资组合管理的基本策略;掌握积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围。
第一节 股票投资组合
熟悉股票投资风格分类体系;掌握股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法。
掌握积极型股票投资策略操作方法;了解简单型消极投资策略;掌握指数型消极投资策略的市值法和分层法;熟悉加强指数法。
第二节 债券投资组合
掌握水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略。
掌握指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略。
第三节 衍生工具
熟悉实施对冲策略的主要步骤;掌握风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容;掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法。
熟悉实施套利策略的主要步骤;熟悉期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法。
第八章 理财规划
第一节 现金、消费和债务管理
熟悉现金、消费和债务管理的目标;熟悉现金预算编制的内容和程序;了解现金预算控制的方法;了解现金预算与实际的差异分析;了解应急资金管理的内容。
熟悉即期消费和远期消费的内容;熟悉消费支出预期的内容;了解其他消费的内容。
熟悉有效债务管理的目标;熟悉银行借贷品种及还款方式的选择及需要考虑的因素;了解个人信贷能力的决定因素;了解债务管理应注意的事项。
掌握家庭财务预算的综合分析。
第二节 保险规划
了解保险基本原理和我国主要的保险品种;熟悉保险规划的目标;掌握制定保险规划的原则;掌握保险规划的主要步骤;熟悉保险规划的风险类型;熟悉保险规划的典型案例。
第三节 税收规划
了解我国的税收体系和主要税种;熟悉税收规划的目标;熟悉税收规划的原则;熟悉税收规划的基本内容;熟悉税收规划的主要步骤;熟悉税收规划的典型案例。
第四节 人生事件规划
掌握教育规划的分类、内容和制定方法;掌握退休规划的误区和步骤;熟悉遗产规划工具和策略的选择。
第五节 投资规划
熟悉投资规划目标;熟悉投资规划的基本内容;掌握投资规划的步骤;熟悉投资规划的典型案例。
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