(二)经营管理类
1. 公司、子公司及分支机构设立、管理
( 1 )《外资参股证券公司设立规则》( 2002 年 6 月 1 日公布， 2012 年 10 月 11 日最新修订并施行)
熟悉外资参股证券公司的设立方式;掌握外资参股证券公司可以经营的业务范围;了解境内外股东应当具备的条件和要求;了解目前外资参股证券公司境内外股东权益比例的有关规定;了解香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者参股证券公司比照适用本规则的要求。
( 2 ) 《证券公司分类监管规定》 ( 2009 年 5 月 26 日公布， 2010 年 5 月 14 日修订并施行)
熟悉证券公司分类工作必须坚持的原则;掌握评价证券公司风险管理能力所依据的指标;掌握证券公司市场竞争力的评价依据;掌握证券公司持续合规状况的评价依据;掌握对证券公司评价计分的方法;了解证券公司因违法违规行为而被相应扣分的规定;了解证券公司因风险管理能力薄弱而被相应扣分的规定;了解证券公司因市场竞争力符合一定条件而被相应加分的规定;熟悉证券公司申请专业评价机构对其进行专业评价的规定;掌握根据证券公司评价计分高低进行分类的级别;熟悉将证券公司下调等级的情形;熟悉证券公司分类评价的程序;了解证券公司分类结果的使用规定。
( 3 ) 《证券公司业务范围审批暂行规定》 ( 2008 年 10 月 30 日公布， 2008 年 12 月 1 日起施行)
掌握证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务的禁止行为;掌握证券公司使用自有资金投资证券而无须取得证券自营业务资格的条件;熟悉创新业务的范围与特征;熟悉不得经营相同业务的证券公司范围;熟悉新设公司核准的业务种数和证券公司一次增加的业务种数的限制;掌握证券公司增加业务种类需要符合的审慎性要求;熟悉证券公司申请增加业务种类应向证监会提交的材料;了解不适用《证券公司业务范围审批暂行规定》的业务范围;熟悉证券公司违法违规经营业务、风险控制指标不符合规定或者出现其他法定情形时证监会及其派出机构可以采取的措施;了解证券公司业务种类表述方式的新旧对比。
( 4 )《证券公司设立子公司试行规定》 ( 2007 年 12 月 28 日公布， 2012 年 10 月 11 日修订并施行)
掌握证券公司与其子公司不得同业竞争的规定;熟悉证券公司与其他投资者共同出资设立子公司的规定;掌握证券公司设立子公司应当符合的审慎性要求;了解可以申请扩大业务范围的证券公司子公司的条件;熟悉证券公司子公司的股东表决权的相关规定;熟悉证券公司应对子公司提供有关支持和服务的规定;熟悉证券公司不得损害子公司合法权益的规定;掌握对证券公司子公司进行内部控制和风险管理的相关规定;了解证券公司通过受让、认购股权等方式控股其他证券公司的规定。
( 5 )《证券公司分支机构监管规定》 ( 2013 年 3 月 15 日公布并施行)
熟悉证券公司分支机构的业务范围;熟悉证券公司设立、收购分支机构的条件;掌握客户利益保护的规定;了解分支机构增加或减少业务种类的规定;掌握证券公司申请设立、撤销分支机构获批后的公告义务;了解证券公司设立、收购、撤销分支机构的申请、批准、登记程序;了解证券公司分支机构的集中统一管理制度;了解证券公司分支机构负责人的管理制度;掌握证券公司分支机构的信息报送规定;了解证券公司设立代表处、办事处等机构的备案规定。
(6)《证券公司私募投资基金子公司管理规范》 ( 2016 年 12 月 30 日公布并施行)
掌握证券公司设立私募子公司应避免利益冲突的要求;掌握证券公司设立私募子公司应符合的条件;熟悉设立私募子公司的出资要求;熟悉证券公司应对私募子公司关键人员管控的要求;掌握证券公司应将私募子公司合规风控纳入统一管理的要求;了解证券公司与私募子公司之间隔离和利益冲突管理的要求。
(7)《证券公司另类投资子公司管理规范》( 2016 年 12 月 30 日公布并施行)
熟悉证券公司设立另类投资子公司应符合的条件;熟悉设立另类投资子公司的出资要求;掌握另类投资子公司经营边界和业务规则的规定;熟悉禁止另类投资子公司下设任何机构的规定;掌握对另类投资子公司进行内部控制和风险管理的相关规定。
2. 公司治理、内部控制与信息披露
( 1 )《证券公司治理准则》( 2012 年 12 月 11 日公布， 2013 年 1 月 1 日起施行)
熟悉证券公司及其控股股东的诚信义务;掌握证券公司股东、实际控制人出现特定情形时的报告义务;熟悉证券公司股东享有的知情权;掌握证券公司董事、监事、高级管理人员以及股东向股东会提案的规定;掌握证券公司股东推选董事、监事的规定;掌握证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定;熟悉股东会在董事、监事任期届满前免除其职务的规定;熟悉对证券公司控股股东的约束内容;掌握证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方“五分开”、“三独立”的要求;掌握证券公司与其股东或股东的关联方之间的禁止行为;熟悉独立董事的职权;了解证券公司董事人数的规定;掌握证券公司董事会需特别披露与报告的事项;熟悉证券公司董事会、董事长不得越权干预经理层经营管理活动的规定;熟悉董事会关联交易议案的表决程序;熟悉董事会秘书的职责;熟悉董事会专门委员会的设立要求和职责;了解证券公司监事会的构成;了解证券公司监事会的职权;熟悉证券公司经理层人员竞业禁止行为的规定;了解证券公司董事、监事和高级管理人员薪酬管理的相关要求;掌握证券公司对客户负有的诚信义务。
( 2 )《证券公司内部控制指引》( 2003 年 12 月 15 日公布并 施行)
熟悉证券公司内部控制的基本要素;熟悉证券公司内部控制的基本原则;掌握证券公司确保客户资产安全完整的禁止性行为;熟悉证券公司独立运作的基本要求;熟悉证券公司三道业务监控防线的要求;熟悉隔离墙制度的要求;熟悉证券公司授权管理制度;熟悉证券公司重大事项报告制度;熟悉对证券公司合同、印章、密押等的管理要求;掌握建立危机处理机制和程序的要求;了解证券公司变更会计政策的批准程序;熟悉证券公司对关键岗位人员的管理制度;掌握证券公司内部监督检查部门的主要职责;熟悉证券公司董事会、监事会和经理层人员的内部控制职责。
( 3 )《 证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法 》 ( 2017 年 6 月 6 日公布， 2017 年 10 月 1 日起施行)
熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念;掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;熟悉证券公司董事会、监事会或监事、高级管理人员应当履行的合规管理职责;熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容;掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查的规定;掌握合规负责人对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;了解证券公司合规负责人的任职条件;熟悉证券公司聘任和解聘合规负责人的相关要求;熟悉证券公司合规负责人不能履行职责或缺位时的规定;熟悉证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定;熟悉证券公司应当将子公司合规管理纳入统一体系的规定;熟悉证券公司合规负责人的独立性原则;了解证券公司合规报告的内容规定;熟悉证券公司合规管理的有效性评估要求;了解对证券公司及有关人员违反本办法规定的监管措施。
( 4 )《关于加强上市证券公司监管的规定》( 2009 年 4 月 3 日公布， 2010 年 6 月 30 日修订并施行)
熟悉证券公司首次公开发行并上市和上市后再融资行为应当符合的法律规定;掌握有关持有或变更上市证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有关规定;熟悉上市证券公司编制上市公司年报和证券公司监管年报的规定;了解上市证券公司应当在报送综合监管报表同时公开披露公司月度经营情况主要财务信息的有关规定;熟悉上市证券公司重大对外投资包括证券自营信息披露的有关规定;熟悉上市证券公司发生公司或者高管特定变化情况时，需要通知全体股东并及时公告的规定;熟悉持有上市证券公司5%以上股份的股东、实际控制人在出现特定情况时应当及时通知证券公司的规定;了解公司的中报、年报中应披露监管部门对公司的分类结果的相关规定;掌握上市证券公司披露其风险控制指标变化、被采取的监管措施等重大事项的规定;掌握关于上市证券公司建立健全信息管理制度的规定。
( 5 )《证券公司年度报告内容与格式准则》( 2008 年 1 月 14 日公布， 2013 年 11 月 20 日修订， 2014 年 1 月 1 日起施行)
掌握证券公司年度报告的审计要求及报送时间要求;掌握证券公司年度报告公开披露信息的规定;熟悉证券公司董事会及董事对编制证券公司年度报告的相关责任。
( 6 )《证券公司信息隔离墙制度指引》 (2010 年 12 月 29 日公布， 2015 年 3 月 11 日修订并施行)及 《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》( 2015 年 3 月 11 日公布并施行)
掌握信息隔离墙制度的定义;掌握董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责;掌握证券公司建立信息隔离墙应当采取的保密措施;熟悉证券公司跨墙管理制度;了解证券公司应将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单的时点;掌握证券公司不应允许任何人在证券研究报告发布前接触报告或对报告内容产生影响的例外情形。
熟悉证券公司对相关业务进行限制时应当遵循的原则;熟悉高级管理人员存在利益冲突时的职责与业务限制。
3. 财务与风险控制
( 1 )《证券公司风险控制指标管理办法》( 2006 年 7 月 20 日公布， 2016 年 6 月 16 日最新修订， 2016 年 10 月 1 日起施行)
掌握证券公司应计算各项风险控制指标，编制各项风险控制指标监管报表并进行审计的规定;掌握建立全面风险管理体系和设立首席风险官的规定;熟悉证券公司应确保各项风险控制指标在任一时点都符合标准的规定;掌握净资本的构成和计算方法;熟悉计算净资本应充分计提资产减值准备的规定;掌握关于证券公司从事一项或多项证券业务的净资本标准的规定;掌握必须持续符合的风险控制指标标准;掌握中国证监会对风险控制指标设置的预警标准;掌握在风险控制指标监管报表上签字的人员和相关的责任;熟悉关于证券公司应报告风险控制指标的规定;掌握证券公司未按要求报送风险控制指标监管报表，或者报表存在重大错报、漏报以及虚假报送的监管措施;掌握证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准、未按期完成整改和无法达标的监管措施;熟悉相关用语的含义。
( 2 ) 《证券公司风险控制指标计算标准规定》( 2016 年 6 月 16 日公布， 2016 年 10 月 1 日起施行)
熟悉证券公司各项风险控制指标计算表的内容;掌握权益类证券及其衍生品、非权益类证券及其衍生品、权益类基金和非权益类基金的范围;掌握对不同类别证券公司调整风险资本准备计算系数的规定;掌握证券公司经营自营业务、融资融券业务必须符合的标准。
( 3 )《证券公司压力测试指引》( 2011 年 3 月 23 日公布 ， 2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握证券公司压力测试的定义;掌握证券公司开展压力测试的原则;了解全面性原则对子公司风险覆盖的要求;熟悉证券公司压力测试的基本保障;掌握证券公司开展压力测试的主要步骤;掌握证券公司压力测试方案包含的要素;熟悉证券公司压力测试的种类;熟悉证券公司压力测试的不同分析方法;了解压力测试应当涵盖证券公司面临的风险类型及变化情况;熟悉证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形;了解证券公司压力测试报告的主要内容;了解证券公司根据压力测试结果反映的风险情况可采取的应对措施;了解证券公司压力测试工作机制检查和评估的重点方面。
( 4 )《证券公司全面风险管理规范》( 2014 年 2 月 25 日公布 ， 2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握全面风险管理的定义;掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;掌握证券公司全面风险管理的责任主体;熟悉证券公司董事会、经理层在全面风险管理中的职责;熟悉首席风险官的任职条件、独立性保障;熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;了解中国证券业协会对证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。
( 5 )《证券公司流动性风险管理指引》( 2014 年 2 月 25 日公布 ， 2016 年 12 月 30 日修订并施行 )
掌握流动性风险的定义;掌握证券公司流动性风险管理的目标;掌握证券公司流动性风险管理应遵循的原则;了解将子公司纳入证券公司流动性风险管理体系的要求;掌握证券公司董事会、经理层、首席风险官在流动性风险管理中承担的职责;熟悉证券公司确定流动性风险偏好的依据;了解证券公司的融资管理应符合的要求;了解证券公司流动性风险应急计划应符合的要求;掌握优质流动性资产的定义;了解证券公司对中国证券业协会有关流动性风险监管的报告义务。
4. 信息技术保障
( 1 ) 《证券期货业信息安全保障管理办法》 ( 2012 年 9 月 24 日公布， 2012 年 11 月 1 日起施行)
熟悉证券期货行业信息安全保障工作实行的原则;掌握证券公司的信息安全职责范围;熟悉证券期货行业的信息安全职责划分;掌握证券公司信息安全的基本保障要求和持续保障要求;了解证券期货业信息安全保障工作主体的责任。
( 2 )《证券期货经营机构信息技术治理工作指引(试行)》( 2008 年 9 月 3 日公布并施行)
掌握信息技术治理的定义与内容;掌握IT治理目标的内容;熟悉IT治理的相关责任人员;掌握IT治理委员会的职责;掌握IT总监的职责;熟悉IT架构的原则;熟悉IT基础设施的范围、原则和特点;了解IT应用的阶段;了解证券公司最近三个财政年度IT投入的平均最低数额限制;了解IT安全和风险控制保障措施。
5. 从业人员管理
( 1 )《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》( 2006 年 11 月 30 日公布， 2012 年 10 月 19 日修订并施行)
掌握证券公司高级管理人员的范围;掌握董事、监事、高管人员、分支机构负责人应取得任职资格的规定;熟悉不得担任证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人情形的规定;掌握董事、监事、高管人员、分支机构负责人任职资格的基本条件;熟悉董事、监事、独立董事、董事长、副董事长、监事会主席任职资格的特殊条件;了解推荐人的条件和推荐意见的内容;熟悉有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人兼职的规定;熟悉有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人应拒绝接受侵害公司利益或客户合法权益的指令的规定;掌握有关董事、监事、高管人员、分支机构负责人禁止性行为的规定;熟悉有关取得董事、监事、经理层人员、分支机构负责人业务培训的规定;了解有关派出机构对负有直接责任或领导责任的董事、监事、高管人员、分支机构负责人可以进行监管谈话的规定;熟悉证券公司风险控制指标不符合规定又未在限期内改正的，中国证监会可采取的限制性措施;熟悉中国证监会认定证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人为不适当人选情形的规定;熟悉证券公司不得聘用不适当人选担任董事、监事、高管人员、分支机构负责人期限的规定;熟悉有关董事长、副董事长、高管人员、分支机构负责人辞职、解职或被撤销任职资格应进行离任审计的规定;了解证券公司董事、监事、高管人员、分支机构负责人违反法律、行政法规和中国证监会的规定、隐瞒有关情况或以虚假材料申请任职资格、以不正当手段取得任职资格的法律责任规定。
( 2 ) 《证券业从业人员资格管理办法》( 2002 年 12 月 16 日公布， 2003 年 2 月 1 日起施行)
掌握哪些人员应当取得证券从业资格和执业证书的相关规定;熟悉参加从业资格考试的人员应当符合的基本条件规定;了解申请执业证书应当具备的条件规定;熟悉机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务应当承担的法律责任。
( 3 ) 《证券市场禁入规定》 ( 2006 年 6 月 7 日公布， 2015 年 5 月 18 日修订， 2015 年 6 月 22 日起施行)
熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的人员和情形的规定;掌握关于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务的规定;了解对有关责任人员采取不同年限禁入措施的情形;了解对有关责任人员可以单独采取禁入措施或一并进行行政处罚或移送公安机关、检察院的规定;了解可以对有关责任人员从轻、减轻或免于采取禁入措施情形的规定。
6 .投资者保护
( 1 ) 《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》 (2013 年 12 月 25 日公布并施行 )
掌握健全投资者适当性制度的主要内容;掌握优化投资回报机制的主要措施;掌握保障中小投资者知情权的主要方法;熟悉累积投票制、上市公司股东大会投票表决第三方见证、独立董事备案和履职评价等制度;了解第三方机构在行业纠纷解决中的作用;了解对中小投资者造成损害的赔偿主体范围;熟悉限售股股东减持计划预披露制度;了解加强中小投资者教育的主要方式;了解投资者保护综合体系的构成。
( 2 )《证券期货投资者适当性管理办法》 ( 2016 年 12 月 12 日公布， 2017 年 7 月 1 日起施行)
掌握本办法的适用范围;掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;熟悉专业投资者和普通投资者相互转化的条件和程序;熟悉经营机构对投资者进行细化分类和管理的规定;了解制定更新行业产品风险等级名录的主体;熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;了解应审慎评估产品或服务风险等级的情况;掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;了解经营机构制定适当性内部管理制度的要求;掌握经营机构违反本办法规定的罚则。
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