(三)中国人民银行、中国银监会及中国银行间市场交易商协会
1.《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》(2006年11月21日发布，并于发布之日起施行)
(1)信用评级主体规范
掌握《规范》的适用范围;掌握信用、信用评级、信用等级、评级对象等术语及其定义;掌握信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的进入和退出程序;掌握关于信贷市场和银行间债券市场信用评级机构执业要求的规定;掌握关于信用评级机构应建立评级业务质量控制、内部管理等相关制度的规定;掌握信用评级机构及其员工应遵守的行为准则。
(2)信用评级业务规范
掌握信用评级业务的基本原则;掌握关于信用评级小组及小组成员的相关规定;掌握关于评级信息的来源及质量的相关规定;掌握关于信用评级程序的相关规定;掌握关于信用等级符号及定义的相关规定;掌握关于信用评级报告的相关规定;掌握关于评级结果发布的相关规定。
(3)信用评级业务管理规范
掌握评级机构开展信用评级业务应遵循的准则和具体要求;掌握主管部门对评级业务的管理方式和具体管理措施。
2.《中国人民银行关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知》(2008年3月11日发布)
掌握对于银行间债券市场信用评级机构现场访谈作业管理的要求;掌握对于银行间债券市场信用评级机构评级作业时间的要求;掌握对于债券发行人是否为集团企业的判定方式和对于信用评级机构报备材料的相关要求。
3.《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(2008年4月9日发布，2008年4月15日起施行)
了解非金融企业债务融资工具的定义及发行方式;掌握企业发行债务融资工具的信用评级要求;熟悉对债务融资工具的自律监管措施。
4.《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》(2013年1月8日发布，并于发布之日起施行)
了解委托评级的类别和双评级制度;掌握对信用评级机构的基本要求;熟悉信用评级机构的信息披露要求;熟悉评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形;掌握对信用评级业务的基本要求;熟悉对发行人委托评级、投资人委托评级、主动评级的特别要求;熟悉相关自律管理措施。
5.银行间市场交易商协会关于非金融企业短期融资券、中期票据、集合票据、资产支持票据、项目收益票据等业务指引
了解短期融资券、中期票据、集合票据、资产支持票据、项目收益票据等债务融资工具的定义;熟悉关于上述债务融资工具发行的主要规定;掌握对上述债务融资工具进行信用评级的特别规定。
6.《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》(2005年4月27日发布，2005年6月1日起施行)
掌握金融债券、金融机构法人的定义;熟悉金融债券的发行监管机构及发行原则;掌握政策性银行发行申请条件;掌握商业银行发行金融债券应具备的条件;熟悉企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件;熟悉金融机构、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送的文件内容;熟悉金融债券的发行方式;掌握金融债券发行中信用评级机构的职责和法律责任。
7.《证券公司短期融资券管理办法》(2004年10月18日发布，2004年11月1日起施行)
掌握本法规适用范围;掌握有关证券公司短期融资券监管机构、发行和交易场所的规定;熟悉有关证券公司短期融资券的发行和交易原则、还本付息的要求;掌握申请发行证券公司短期融资券的条件;熟悉证券公司发行短期融资券的余额管理和调整的规定;掌握证券公司短期融资券期限的规定;熟悉证券公司短期融资券的发行方式和价格确定的规定;熟悉证券公司短期融资券的发行期、发行时间的安排、本息支付方式;掌握募集资金用途的禁止性规定及本息兑付、违约公告的规定;熟悉证券公司短期融资券的交易和转让、发行人信息披露义务;熟悉发行人的信息披露要求、内容和豁免规定;掌握发行人需及时公告的情形;熟悉监管部门的动态检查内容、余额调整的惩罚性规定及发行资格暂停、禁止规定。
8.《商业银行次级债券发行管理办法》(2004年6月17日发布，并于发布之日起施行)
掌握商业银行次级债定义;熟悉次级债发行方式、发行人、发行原则及监管机构;掌握商业银行公开发行次级债券应具备的条件;掌握商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件;掌握商业银行发行次级债券申请文件中有关信用评级报告的规定;熟悉发行次级债的额度要求;掌握次级债发行的信用评级要求、发行方式;熟悉发行次级债的时间限制、监管报告要求;掌握私募发行的信用评级要求。
9.《信贷资产证券化试点管理办法》(2005年4月20日发布，并于发布之日起施行)
掌握本法规适用范围;掌握资产支持证券的含义、性质和发行方式;熟悉资产支持证券的原则和涉及的机构;熟悉信托财产的定义;熟悉受托机构不得相互抵消的资产;熟悉资产支持证券的监管机构;掌握资产支持证券发行申请材料中有关信用评级报告的规定;掌握资产支持证券的增级方式;掌握发行资产支持证券有关信用评级机构及其职责的规定;熟悉资产支持证券的发行方式;掌握资产支持证券定向发行免于信用评级的规定。
(四)国家发展和改革委员会
1.《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》(2008年1月2日发布)
掌握企业债券的定义;掌握公开发行企业债券应当符合的条件;掌握关于发行企业债券募集资金用途和关于发债利率水平的有关规定;掌握关于发行信用债、资产抵质押债券和第三方担保债券的有关规定。
2.《国家发展改革委办公厅关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知》(2012年12月11日发布)
了解国家发展改革委对企业债券发行主体根据其资产负债率情况细化风险防范措施、根据发债主体信用等级完善相应偿债保障措施的具体要求;了解国家发展改革委规范企业债券发行主体担保行为和规范信用评级的具体要求。
3.《国家发展改革委办公厅关于加强企业发债过程中信用建设的通知》(2012年10月9日发布)
掌握审核企业发债申请时使用企业征信记录的规定;熟悉对发债企业多方面征信采集的要求;熟悉主承销商信用状况对企业债券发行核准的参考意义;了解申请发债企业及保荐人综合信用承诺制度;了解综合信用承诺书的内容。
(五)中国保监会
1.《保险机构债券投资信用评级指引》(2007年1月8日发布，并于发布之日起施行)
熟悉保险机构债券投资信用评级的主要原则、管理制度及基本流程;掌握信用评级的符号及涵义;掌握信用数据建立及存档规定;掌握发债主体评级过程中应该考虑的事项;掌握偿债评估包含的内容;掌握偿债意愿评定过程中应该关注的事项;掌握保险机构对不同行业主体评级的应对措施;掌握一般工商企业和商业银行的评级方法;掌握债项评级过程中应该关注的因素;掌握不同偿债顺序对债项级别的影响;掌握存在担保时的债项级别的确立原则;掌握存在抵押、质押和信用保证等信用增级时信用评级应注意的事项;掌握保险机构投资企业债券、可转换公司债券以及短期融资券应注意的事项;掌握评级报告包含的内容及要求;掌握评级分析过程中应该考虑的因素;掌握跟踪评级报告有关要求。
2.《保险资金投资债券暂行办法》(2012年7月16日发布，并于发布之日起施行)
了解保险公司投资债券应符合的条件;熟悉保险公司投资债券的种类及特定要求;掌握保险公司对各类债券的投资总额和投资余额的规定;熟悉对保险公司或专业投资管理机构的风险控制要求;掌握对于运用内外部信用评级结果的相关规定;了解与保险公司投资债券相关的监督管理规定。
3.《中国保监会关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知》(2013年7月31日发布)
熟悉保险资金投资企业(公司)债券的外部信用评级机构应满足的条件;掌握评级机构向中国保监会报送年度报告的内容;掌握中国保监会对评级机构跟踪监测、定期检验的要求。
4.《关于保险资金投资有关金融产品的通知》(2012年10月12日发布，并于发布之日起施行)
了解保险资金可以投资的金融产品;掌握保险资金可以投资的金融产品的信用等级要求;掌握各金融产品的信用增级安排。
5.《基础设施债权投资计划管理暂行规定》(2012年10月23日发布，并于发布之日起施行)
掌握债权投资计划的涵义;掌握债权投资计划的设立与发行;熟悉债权投资计划信用增级的要求;熟悉债权投资计划的管理;掌握债权投资计划的信息披露;了解债权投资计划的风险控制和监督管理。
6.《保险公司次级定期债务管理办法》(2011年10月6日发布，2013年3月15日修订，并于发布之日起施行)
掌握保险公司申请募集次级债应符合的条件;掌握对次级债提供担保的相关规定;熟悉次级债的募集方式和募集金额限制;熟悉次级债募集资金的用途限制;熟悉次级债的管理、偿还和信息披露的相关规定。
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