第 11 题：由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是
( )。
A：场内交易市场
B：柜台交易市场
C：场外交易市场
D：店头交易市场
答案：A
解题思路：场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集
中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场
所，因此是全国最重要、最集中的证券交易市场。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：场内市场
第 12 题：场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，它主要由( )组成。
I 柜台市场
II 第三市场
III 第四市场
IV 二级市场
A：I、IV
B：I、II
C：I、II、III
D：I、II、III、IV
答案：C
解题思路：场外交易市场，即业界所称的 OTC 市场，又称柜台交易市场或店头市场，主要由
柜台交易市场、第三市场、第四市场组成。
本题考查的重点：教材的第一章第三节：场外市场
第 13 题：在中国，市场代码以“002”开头的是( )。
A：主板
B：创业板
C：中小板
D：第四板
答案：C
解题思路：中小板块即中小企业板，是指流通盘大约在 1 亿元以下的创业板块，中小板市场
是创业板的一种过渡，在中国的中小板市场上，市场代码是以“002”开头的。
本题考查的重点：教材的第一章第三节 主板、中小板、创业板的概念
第 14 题：我国现阶段采取的融资方式是( )。
A. 完全直接融资
B. 间接融资为主、直接融资为辅
C. 直接融资与间接融资同等地位
D. 直接融资为主、间接融资为辅
答案：B
解题思路：我国现阶段采取的融资方式是间接融资为主，直接融资为辅。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第一节：证券市场融资活动的概念、方式及特征
第 15 题：以下不属于直接融资的是( )。
A. 商业信用
B. 国家信用
C. 银行信用
D. 个人信用
答案：C
解题思路：直接融资包括商业信用、国家信用、消费信用、个人信用，银行信用属于间接融
资。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第一节：直接融资的概念、特点和分类
第 16 题：公司上市属于( )。
A. 直接融资
B. 间接融资
C. 担保融资
D. 信用融资
答案：A
解题思路：直接融资是不经金融机构的媒介，由政府、企事业单位及个人直接以最后贷款人
的身份向最后贷款人进行的融资活动，其融通的资金直接用于生产、投资、消费。最典型的
直接融资就是公司上市。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第一节：间接融资
第 17 题：银行业金融机构可以用( )买卖政府债券和金融债券。
A. 盈利资金
B. 自有资金
C. 受托资金
D. 客户存款
答案：B
解题思路：银行业金融机构可以用自有资金买卖政府债券和金融债券。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第二节：证券市场投资者的概念、特点及分类
第 18 题：下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。
A. 在性质上属于企业法人
B. 其法律责任由自身承担
C. 设立分公司，应当经中国证监会批准
D. 证券营业部属于证券公司分公司
答案：C
解题思路：分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故 A、B 项说法错误。
根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部
以外的分支机构。故 D 项说法错误。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第三节：我国证券公司的监管制度及具体要求
第 19 题：证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为( )。
A. 证券经纪业务
B. 资产管理业务
C. 融资融券业务
D. 投资银行业务
答案：A
解题思路：证券经纪业务又称“代理买卖证券业务”，是指证券公司接受客户委托代理客户
买卖有价证券的业务。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第三节：证券公司主要业务的种类及内容
第 20 题：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。
A. 信贷
B. 储蓄
C. 股票
D. 信托
答案：D
解题思路：证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应
当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。
本题考查的重点：教材的教材的第二章第三节：对证券金融公司从事转融通业务的管理
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