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2018年司法考试《经济法》习题答案(5)

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  2018年司法考试《经济法》习题答案(5)

  一、单项选择题

  1、依据《证券法》的有关规定,证券交易所的总经理由何机构任免( )

  A.证券交易所的理事会

  B.国务院

  B.国务院证券监督管理机构

  D.证券业协会

  参考答案:C

  2、下列哪些人员不得招聘为证券交易所的从业人员?( )

  A.因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所从业人员

  B.证券从业律师王某因违法被撤销证券从业资格已满6年

  B.张某因故和某证券公司解除劳动合同

  D.已辞职原为某国家机关工作人员的李某

  参考答案:A

  3、依据《证券法》的规定,对采取溢价发行的股票,其股票价格应如何决定( )

  A.应由国务院证券监督管理机构决定

  B.由发行人与承销的证券公司协商确定

  B.应由股票发行人与证券监督管理机构商议决定

  D.应由股票发行人和承销的公司协商确定,并报证券监督管理机构批准

  参考答案:B

  4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件的有关专业人员在哪个期间不得买卖该种股票?( )

  A.在该股票承销期内

  B.在其审计报告、资产评估报告、法律意见书等文件成为公开信息前

  B.在该股票承销期内及期满后6个月内

  D.上述文件公开后5个工作日内

  参考答案:C

  5、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的,应当由承销团承销?

  A.3000万元

  B.1500万元

  B.6000万元

  D.5000万元

  参考答案:D

  6、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序,证券交易所可以决定什么?( )

  A.技术性停牌

  B.临时停市

  B.及时提出报告

  D.采取制裁措施

  参考答案:B

  7、某公司申请其首次发行的公司债券上市交易,下列选项哪一个不符合公司债券上市的法定条件( )

  A.该债券的期限为1年

  B.该债券的实际发行额为6000万元

  B.该公司的年资产额为1.5亿元

  D.该公司最近3年平均可分配利润足以支付公司债券的10个月的利息

  参考答案:D

  8、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员,在该股票承销期内和期满后( )内,不得买卖该种股票。为上市公司出具审计报告,资产评估或者法律意见书等文件的专业机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后( )之内,不得买卖该种股票。

  A.3个月、15日

  B.3个月、10日

  B.6个月、5日

  D.6个月、10日

  参考答案:C

  9、依照《证券法》,以下关于公司公开发行新股的条件的叙述,哪项是正确的?

  A.前一次发行的股份已募足,并间隔一年以上

  B.公司预期利润率可达同期银行存款利率

  C.最近三年连续盈利,并可向股东支付股利

  D.最近三年内财务会计文件无虚假记载

  参考答案:D

  10、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述,哪项是正确的?

  A.有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元

  B.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十

  C.最近三年连续盈利

  D.公开发行公司债券筹集的资金,用于弥补亏损和非生产性支出

  参考答案:B


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