出国留学网

目录

2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理

【 liuxue86.com - 证券市场基本法律法规 】

  各位参加证券从业资格考试的考友们,出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理”供您参考,希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯,请持续关注本网站的更新!

  2018证券从业基本法律法规章节考点:证券从业人员管理

  第二章 证券从业人员管理

  1.参加资格考试的人员,若违反考场规则,2年内不得参加考试。

  2.证券投资顾问变更岗位,证券分析师变更岗位,证券公司或证券投资咨询机构在10个工作日内,向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。

  3.证券投资顾问、证券分析师离职,证券公司或证券投资咨询机构在合同解除之日起10个工作日内,通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

  4.个人申请保荐人资格,提交材料,申请期间,申请文件内容发生重大变化的,自变化之日起2个工作日内向证监会提交更新资料。

  5.对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出书面批复决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出书面批复决定。

  6.保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向证监会书面报告,由证监会予以变更登记。

  7.保荐机构应当于每年4月份向证监会报送年度执业报告。

  8.保荐代表人执业证书申请资料存在虚假、误导的,协会自作出不予审核决议之日或注销证书之日起3年之内不再受理申请人的执业注册申请。

  9.协会在收到完整申请材料之后20日内完成注册。下列行为不得注册投资主办人:被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年等

  10.协会对投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。有下列行为的不予通过年检: 2年内没有管理客户委托资产;被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;被协会采取纪律处分未满2年。

  11.诚信信息以电子文档形式保存,电子文档长期保存。

  12.奖励信息、处罚信息效力期限是3年,但因证券期货违法行为的行政处罚、市场禁入信息,效力期限是5年。

  13.任何个人和机构可以通过协会网站查询公开诚信信息。

  14.查询申请符合条件、材料齐备的,协会自收到申请10工作日内出具诚信报告,查询记录自该记录生成之日起保存5年。(除查询公开诚信信息及会员等按规定权限查询本单位人员)

  15.会员或从业人员对诚信信息(奖惩等),协会在15工作日内处理书面更正申请。

  16.证券公司对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训,不少于20小时的法律职业道德。

  17.证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内,向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

  18.保荐工作底稿应当真实、准确、完整的反映整个保荐工作的全过程,保存期不少于10年。

  19.《证券业从业资格考试有关问题通知》规定,管理资质测试的合格成绩有效期3年。

  出国留学网证券从业 栏目推荐:

  2018年证券从业资格考试报名条件

  2018年证券从业资格考试报名费用

  2018年证券从业资格考试报名入口

  2018年证券从业资格考试时间安排

  2018证券从业资格考试报名时间安排

  2018证券从业资格考试的题型及考试方式


证券从业题库 证券考试备考辅导 证券考试每日一练 证券考试真题 证券考试答案

  想了解更多证券市场基本法律法规网的资讯,请访问: 阳江证券市场基本法律法规

本文来源:https://www.liuxue86.com/a/3563489.html
延伸阅读
出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题9,来了解一下吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法律法规
2019-06-07
考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题8,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从业资格考试法
2019-06-07
正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题7,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从
2019-06-07
考试准备得怎么样啦?出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,来试试自己的水平吧,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019
2019-06-05
正在准备证券从业资格考试的考生,出国留学网小编为你精心准备了2019年证券从业资格考试法律法规考前冲刺试题5,希望能够帮助到你,想知道更多相关资讯,请关注网站更新。2019年证券从
2019-06-05
品行端正,正直诚实,具有良好的职业道德是证券从业人员需要具备的条件,从业人员管理的问题也出现的不少,下面就跟着小编一起了解一下吧!2019年证券从业资格证法律法规章节讲义:从业人员
2019-01-05
考友们都准备好考试了吗?本文“2018年证券从业基本法律法规章节练习题:第二章”,跟着小编一起来了解一下吧。要相信只要自己有足够的实力,无论考什么都不会害怕!2018年证券从业基本
2018-11-23
证券从业资格考试栏目小编精心为您收集整理了《2018年证券从业基本法律法规章节练习题:第四章》,希望给您带来帮助!更多精彩内容尽在本站,请持续关注!马上要考试了,抓紧时间复习哦!2
2018-11-24
要参加考试的同学们看过来,小编为大家提供“2018年证券从业基本法律法规章节练习题:第三章”供您参考,本网站将实时更新更多相关证券从业资格考试的资讯,请不要错过。感谢大家浏览本页面
2018-11-23
你准备好考试了么?小编为大家提供“2018年证券从业基本法律法规章节练习题:第一章”供广大考生参考,希望帮到您!更多证券从业资格考试的资讯请关注我们网站的更新哦!2018年证券从业
2018-11-23