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2018证券金融市场基础知识章节题：债券的发行与承销
第二节 债券的发行与承销大纲内容
掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。
了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。
熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。
熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。
熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。
熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。
了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。
第二节 债券的发行与承销章节试题
1[单选题] 申请上市的公司债券实际发行额应不少于人民币( )元。
A.2000万
B.3000万
C.5000万
D.1亿
答案：C
解析：公司债券申请上市，应当符合的条件之一为债券的实际发行额不少于人民币5000万元。
2[单选题] 发行人在确定债券期限的时候要考虑的因素不包括( )。
A.资金使用方向
B.市场利率变化
C.债券的变现能力
D.资金使用时间
答案：D
解析：各种债券有不同的偿还期限，短则几个月，长则几十年，习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：资金使用方向;市场利率变化;债券的变现能力。
3[单选题] 在( )招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。
A.“荷兰式”
B.“美国式”
C.“日本式”
D.“伦敦式”
答案：B
解析：在“美国式”招标中，标的为价格时，全场加权平均中标价格为当期国债发行价格，中标机构按各自中标标位的价格承销。
4[单选题] 企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的( )。
A.15%
B.25%
C.30%
D.40%
答案：D
解析：根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》的规定，企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
5[单选题] 发行证券公司债券中，发行人是上市公司的，还应说明最近( )年内信息披露是否符合规定。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
解析：发行证券公司债券中，发行人是上市公司的，还应说明最近3年内信息披露是否符合规定，是否发生过虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情况。
6[单选题] ( )是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
A.凭证式国债
B.记账式国债
C.电子式国债
D.实物国债
答案：A
解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。
7[单选题] 发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的( )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
答案：C
解析：发行公司债券中，首期发行数量应当不少于总发行数量的50%，剩余各期发行的数量由公司自行确定，每期发行完毕后5个工作日内报中国证监会备案。
8[单选题] 经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前( )个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
解析：经中国人民银行核准发行金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前3个工作日披露募集说明书和发行公告。
9[单选题] 自中国证监会核准发行之日起，公司应在( )个月内首期发行公司债券，剩余数量应当在( )个月内发行完毕。
A.12;24
B.3;12
C.3;6
D.6;12
答案：A
解析：自中国证监会核准发行之日起，公司应在12个月内首期发行公司债券，剩余数量应当在24个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。
10[单选题] 下列债券无论公开发行还是定向发行，( )均应进行信用评级。
A.附息金融债券
B.贴现金融债券
C.混合资本债券
D.长期次级债券
答案：C
解析：混合资本债券可以公开发行，也可以定向发行。但无论公开发行还是定向发行，均应进行信用评级。
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