21.证券公司成立后，无正当理由超过( )个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
A.1
B.2
C.3
D.6
21.C[解析]根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。
22.证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是( )。
A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格
B.违法所得超过30万元的，没收全部财产
C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款
D.没有违法所得的，只需责令其停止承销
22.A[解析]根据《证券法》第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖。没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
23.下列选项中，说法正确的是( )。
A.董事会可以对公司分立事项作出决议
B.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送公司最近5年的财务会计报告
C.股东会的议事方式和表决程序，可由公司章程规定
D.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东实缴的出资额
23.C[解析]《公司法》第37条的规定，股东会对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式做出决议。故选项A不正确。根据《证券法》第52条的规定，申请股票上市交易，应当向证券交易所报送下列文件：①上市报告书;②申请股票上市的股东大会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告;⑥法律意见书和上市保荐书;⑦最近1次的招股说明书;⑧证券交易所上市规则规定的其他文件。故选项B不正确。根据《公司法》第43条的规定，股东会的议事方式和表决程序，除本法有规定的外，由公司章程规定。股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表2/3以上表决权的股东通过。故选项C正确。根据《公司法》第26条的规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。法律、行政法规以及国务院决定对有限责任公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定。故选项D不正确。
24.下列关于有限责任公司转让股权的说法，不正确的是( )。
A.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下拥有优先购买权
B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程的修改需由股东大会表决
C.有限责任公司某股东转让股权时，不同意该转让的股东应当购买其股权
D.有限责任公司的股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意
24.B[解析]根据《公司法》第73条的规定，依法转让股权后，公司应当注销塬股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东大会表决。
25.依法负有信息披露义务的企业向社会公众提供虚假的财务会计报告，对其直接负责的主管人员可处罚的罚金数额是( )。
A.1万元
B.10万元
C.25万元
D.40万元
25.B[解析]根据《刑法》第161条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
26.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理( )起将其调整出标的证券范围。
A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.2个交易日后
26.A[解析]在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。
27.客户要在证券公司开展融资融券业务。应由客户本人向( )提出申请。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
D.证券公司营业部
27.D[解析]客户要在证券公司开展融资融券业务.应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
28.下列各项符合设立有限责任公司的股东人数要求的是( )。
A.25人
B.51人
C.76人
D.100人
28.A[解析]根据《公司法》第24条的规定。有限责任公司由50个以下股东出资设立。
29.负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构
29.C[解析]证券公司的业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
30.下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密
B.证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可
C.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资业务
D.证券公司向客户提供投资建议时.可以预测证券价格的涨跌
30.C[解析]根据《证券法》第46条的规定，证券交易的收费必须合理，并公开收费项目、收费标准和收费办法。故选项A不正确。根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得。暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。故选项B不正确。根据《期货交易管理条例》第10条的规定.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。故选项C正确。根据《证券公司监督管理条例》第34条的规定，证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断。故选项D不正确。
31.下列不属于内幕信息的是( )。
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案
31.C[解析]根据《证券法》第75条的规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息。下列信息皆属内幕信息：①本法第67条第2款所列重大事件;②公司分配股利或者增资的计划;③公司股权结构的重大变化;④公司债务担保的重大变更;⑤公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;⑥公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;⑦上市公司收购的有关方案;⑧国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显着影响的其他重要信息。
32.上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额( )的，应当由股东大会作出决议。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
32.C[解析]根据《公司法》第121条的规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议.并经出席会议的股东所持表决权的2/5以上通过。
33.下列关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是( )。
A.中国证监会依法受理、审查申请文件
B.对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
C.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
D.对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定
33.D[解析]根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。
34.上市公司应当立即向证监会和证券交易所报送临时报告并予公告的重大事件不包括( )。
A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C.公司的监事发生变动
D.公司减资、合并、分立的决定
34.C[解析]根据《证券法》第67条的规定，发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。下列情况为前款所称重大事件：①公司的经营方针和经营范围的重大变化;②公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;③公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;④公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;⑤公司发生重大亏损或者重大损失;⑥公司生产经营的外部条件发生的重大变化;⑦公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;⑧持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;⑨公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;⑩涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;⑩公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查.公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;⑩国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
35.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.10万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
35.A[解析]根据《证券公司监督管理条例》第80条的规定，证券公司从事证券资产管理业务时。使用客户资产进行不必要的证券交易的.依照《证券法》第210条的规定处罚。即责令改正.处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的。依法承担赔偿责任。
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