2018证券从业基本法律法规预习题七
参加证券从业资格考试的同学们，出国留学网为你整理“2018证券从业基本法律法规预习题七",供大家参考学习，希望广大放松心态，从容应对，正常发挥。更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018证券从业基本法律法规预习题七选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.下列不属于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当提交的文件的是()。A.公司章程B.由注册会计师提供的验资报告C.经注册会计师审计的财务会计报表D.中国证监会统一印制的申请表1.C[解析]根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第9条的规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构。应当提交下列文件：①中国证监会统一印制的申请表;②公司章程;③企业法人营业执照;④机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书;⑤开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度;⑥业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码;⑦由注册会计师提供的验资报告;⑧中国证监会要求提供的其他文件。2.A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是()。A.设立登记B.变更登记C.停业登记D.注销登记2.B[解析]根据《公司法》第7条的规... [ 查看全文 ]2018证券从业基本法律法规预习题七的相关文章
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各位参加证券从业资格考试的考友们，出国留学网精心为您整理了“2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本网站的更新!2018证券从业基本法律法规章节考点：证券市场典型违法违规行为第四章 证券市场典型违法违规行为(第一节证券一级市场)1.擅自公开或变相公开发行证券，处以非法所募集资金金额的1%~5...[ 查看全文 ]
